，从而强化其维权意识。 再次，要积极利用基金的费用杠杆鼓励基金持有人的长期投资理财意识，弱化基金持有人的投机意识。在现行基金的费用机制由基金持有人直接负担 研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金管理公司投资基金的净资产在5000万元以上，其持有的基金份额总金额不得超过该 ...
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将2000万元人民币交予被告进行投资理财业务，年收益率为12％，委托期限1年，被告承诺以其在深圳市锦策投资顾问有限公司(下称“锦策公司”)名下的“银广夏” 基本原则，同时基于被告并不具备由国家证券监督管理机构授予的、从事证券市场受托理财业务的法定资质，故系争委托理财关系应属无效。依照无效民事法律关系的 ...
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，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货 虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。 (二)证券经营机构及其 ...
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，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货 刊载虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。（二）证券经营机构 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《法律适用》2012年第10期 【关键词】证券投资顾问；受信义务 【写作年份】2013年 【正文】 20世纪以来，商品经济开始 许可为前提，而不注重交易和服务的实质，因此对实践中大量的理财工作室、投资管理公司 滥用投资者信赖产生的问题缺乏应对力。 其次，我国的成文法传统使得 ...
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的委托人。实践中，客户将资金委托给证券公司，双方签订委托理财合同。受托证券公司按照合同的约定或授权进行证券投资或其他投资计划。委托合同届满后，返还本金和一定 管理公司托管恒信证券、德恒证券等，中国东方资产管理公司 托管闵发证券，信达资产管理公司托管汉唐证券。 但是对托管经营的法律性质，托管方和被托管方 ...
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管理业务，券商与基金同为受人之托，代人理财。但仔细分析《证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》，券商与基金存在着重大的差异： 是机构等大额持有人保持经常的沟通，防止他们受恶意唆使而倒戈 . 相反，券商受托进行资产管理，除市场和业绩压力外，无须承担来自委托人的倒戈压力。因为《试行办法》并 ...
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的委托人。实践中，客户将资金委托给证券公司，双方签订委托理财合同。受托证券公司按照合同的约定或授权进行证券投资或其他投资计划。委托合同届满后，返还本金和一定 管理公司托管恒信证券、德恒证券等，中国东方资产管理公司 托管闵发证券，信达资产管理公司托管汉唐证券。 但是对托管经营的法律性质，托管方和被托管方 ...
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人员资质合规计划。其中：（一）基金管理公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理 销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金 ...
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