，滋生大量的寻租现象。政府过多参与到证券市场的具体运作与业务中，忽视了对证券市场风险的防范与化解。一旦融入金融自由化浪潮中，极易暴露出其不足，受到冲击 和本国的制度与法律管辖范围，滋生了大量跨国界的内幕交易、操纵和欺诈行为，加大了金融风险的可能系数，证券市场的一体化则会导致金融风险在区域乃至国际范围内 ...
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当时的特殊历史背景和对证券市场的认识不深，在《证券法》中留下了烙印。1997年亚洲金融危机爆发，我国金融体系防范金融危机的意识空前高涨。此时颁布《 诸如“证券欺诈”、“披露信息遗漏”、“实际控制人操纵”、“大股东侵占小股东利益”等可诉性问题来说，适用范围问题对证券市场的影响要大得多。前者只是影响具体的 ...
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则未有媒体披露后续事项。） 2001年秋天，上百名因“亿安科技（000008，SZ）”操纵案而遭受损失的投资者向法院提起集体诉讼，要求赔偿损失，之后不久的 为实际损失）等。当然，可以合理推定，做出上述限制性条款规定的原因是基于对我国目前证券市场的状况和立法司法条件的考虑，而且从操作考虑，有关条款的规定 ...
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股东、实际控制人侵占上市公司资产、内幕交易、短线交易、操纵市场等行为发生，但仅有这些制度是远远不够的。 （三）家长式管理模式，公司治理中面临的亲情束缚 有较大差距。以美国为例，机构投资者持有上市公司资产比重的增大，使证券市场的投资主体发生了根本性的变化，进而引发了公司治理领域内一场名为机构投资者积极 ...
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交易的存在在现实中已经引发诸多问题，危及证券市场的健康发展。例如上市公司利用关联交易操纵利润，粉饰会计报表以达到特定经营目的；控股股东为了实现自身利益而滥用 。（1）股东大会批准制度。股东大会批准制度是防范不公平关联交易的重要措施。据此上市公司参与的一些重大的关联交易应经其股东大会表决通过，也就是把 ...
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证券监管法规，由此便能调动证券商积极性，有利于证券市场的监管条例更符合现实，具有实际操作可行性，从而活跃资本市场。 但是，该种监管模式弊端也十分明显。 公平效率透明以及降低系统风险。保护投资者，意在使投资者免受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和资产被滥用等行为损害，信息披露为保护投资者重要手段。 ...
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转让达成互换协议延迟付款，所以也不需要多少资本金，具体需要多少要依赖于我国住房抵押贷款证券市场的规模。问题2：如何处理创始人、SPV与投资者在资产转让、证券 运作到重大决策，其实都是受到控股股东的制约甚至完全操纵；监事会、经理层等公司机关和人员也全都听命于控股股东的调遣，控股股东扮演着公司业务执行和 ...
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，就是违反了法律、法规，或者超出了权限造成的损失，那就应当承担相应的责任。6、确立了利益冲突的防范原则。第一个原则告诉我们，在信托关系里面 主要是维护特定投资者利益相对，对于刑事救济制度而言，刑事处罚的出发点不是维护某种特定的投资者，而是维护证券市场的公平性和完整性，维护社会公共利益。刑事惩罚制度的最 ...
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交易所推出了大飞乐配股权证。但在1996年6月，因权证被恶意炒作和操纵，中国证监会紧急叫停了权证交易， [7]但是到了2005年解决上市公司股权分置 现货或者金融资产为基础，因此衍生品的诞生需要一个发达的基础证券市场。而且这个基础证券市场的价格是自由波动的，这样在衍生品种的作用下才能起到发现价格的作用 ...
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客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会 证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见， ...
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