通知》的法律位阶和法律效力是处于最底层的，由此势必影响《通知》的适用与执行。 （二）受案范围与责任主体问题 目前，能导致民事侵权的证券欺诈行为 市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的 ...
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相应的资格要求。监管部门完全可以对私募基金经理人的任职资格做出规定，对私募基金业的从业人员实行严格的定期考核和年度注册制度，掌握私募基金业道德 规则与组合比例限制，基金托管人就无法对交易行为的合法性与合理性进行论证。为了强化基金托管人的监督职能，必须从立法的角度保证其地位的相对独立性及其法律责任；第九 ...
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独立的金融消费者权利保护机构，接受对金融消费者实行倾斜保护的理念，并特别注重对金融消费者知情权的法律保护。这主要体现在以下几个方面： （一）金融消费者权利 违反信息披露义务的民事责任，也没有引入适合性原则。（３）根据《证券法》第２０、３１条的规定可以看出证券信息的披露义务人仅包括证券发行人和上市公司， ...
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发展中国家，出于种种原因，历史上几乎都曾实行过较为严格的利率管制。尽管这一制度安排曾在各国不同的发展阶段不同程度地对经济发展起过促进作用，但由于 的做法，尽可能完善对金融从业人员的法律约束机制从而降低金融监管导致的道德风险；合理确定在风险发生时中央银行在紧急救助中的出资责任和承担份额，使其责任明确化、 ...
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从事受托投资理财业务。[13]根据上述规定，证券公司、信托公司从事证券投资理财业务的主体资格受到严格的监管限制，不符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权 《证券时报》2007年4月5日。 [3]廖凡：《别问我是谁委托理财的法律辨析》，载《金融法苑》2003年第4期，第20页。 [4]江泽 ...
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浅白的英语，即明晰地表达信息。((((此外，基金及其承销商的广告材料，通常由NASD来审查。这些严格的规定使得投资者可以获得充足的投资信息，以便于投资者做出自己的 我国开放式基金无疑应以建立完善的法律监管体系作为其发展的制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《 ...
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蕴含网络服务合同的法律关系。 买卖合同履行中要保证货物质量问题，所以买卖合同法律关系的权利义务内容在一般意义上大于产品质量纠纷。因为对生产商实行严格责任，所以， 手续，二是希望网络购物软件开发出更多更好的功能。 8.证券交易。证券法第37条规定，非依法发行的证券，不得买卖。第47条规定，上市公司董事、 ...
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板。中小企业板于2004年5月17日在深交所推出，其IPO（新股首发）条件除了发行规模在1亿股以下外，基本上与主板一样，目前已有164家上市公司。 交易所的《股票上市资格》等法律文件已经为资本市场的退出机制构建了初步的法律基础规定了上市公司出现下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市：（ ...
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从事受托投资理财业务。[13]根据上述规定，证券公司、信托公司从事证券投资理财业务的主体资格受到严格的监管限制，不符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权 证券时报》2007年4月5日。 [3] 廖凡：《别问我是谁委托理财的法律辨析》，载《金融法苑》2003年第4期，第20页。 [4] 江 ...
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的宽容，即在目标端正和效果颇佳的前提下，不要急于从法律上否定并追究法律责任；另一方面，也要认识到这种现象的存在毕竟有损法之威严，是不得已而 我国的相关立法，对各类资金投资资产证券仍然不予支持。比如保险法就对保险资金的运用加以严格限制。一般而言，保险公司从收取保险费积累资金到实际支付赔款，资金处于相对 ...
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