结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》 。如仅需修改姓名、有效身份证件号码之一的，由证券公司直接通过本公司开户系统办理，确认书由证券公司存档备查；如需同时修改姓名和有效身份证件号码 ...
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的结构：要求按A股帐户和B股帐户分类；个人帐户和机构帐户分类，其中机构帐户分法人帐户和证券商自营帐户；3．开户投资者的地区分布：以省、自治区、直辖市划分的投资者开户情况。 二、证券交易金额的有关数据：1．按地区(以省、自治区、直辖市划分)统计的证券累计买入、卖出 ...
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进场。 第二十八条 交易市场开市时，一律使用普通话。 第三章 委托买卖证券 名册登记和开户 第二十九条 委托人委托买卖股票，必须先亲自向本所（或本所 金额的０．１５‰交纳； 三、其他有价证券按成交金额的０．３‰交纳。 过户与证券保管费 第一七二条 股票委托买卖成交后，成立双方须向证券商交纳成交面额０． ...
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证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
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从业人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 ４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２．真实性３．不准开户的人员二、开设证券帐户１．自然人２．法人３．境外投资者４ ...
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咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。第三十二条证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户 派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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具证券交易所登记文件，依外汇相关法令规定办理。 第14条 境外华侨及外国人投资国内证券，其投资本金及投资收益，得申请结汇。 但资本利得及股票股利部分，以 海外存托凭证。 第16条 境外华侨及外国人投资国内证券，应指定国内代理人或代表人，办理国内证券买卖之开户、国内公司债之交换、转换或认购股份申请、买入 ...
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公告修正发布第77-4条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930128317号函 第77-4条境内华侨及外国人投资 及外国人之规定并检附下列各款文件办理；另于委托其国内代理人向证券经纪商办理开户时，除上述第二项各款文件外，另应检具下列文件，向 ...
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约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条 ，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关 ...
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