。在这种意义上，选择性披露与泄密（tipping）和内幕交易非常相似。不同的是，联邦法院在适用和解释《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程中 提交保证，就意味着要为定期报告的任何失实之处承担潜在的个人责任，包括民事责任和刑事责任。此外，法案还加强了刑事惩罚力度，规定CEO和CFO如果故意 ...
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因市场价格变动发生的客户资产损失； （2） 因股票发行人、证券公司或其他市场参与者欺诈客户、内幕交易、操纵市场等违法违规行为造成的客户损失； （3） 因 加快清偿补偿投资者这个优先权授予的理由，如再延续该种优先权，可能会过度侵害一般债权人的利益。 第二，有学者通过研究存款保险制度中存款保险机构代位取得 ...
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来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关股东可以进行短线交易买卖股票而避免公司归入权的行使。②4、信托的本质 在证券立法上没有把对投资者的利益保护放在首位，尤其表现在证券民事责任机制的缺失上。包括股指期货在内的期货立法应当加强对交易者的利益保护。3、吸收国外 ...
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。而相同或类似的行为发生在非国有企业中，则犯罪分子只依照《公司法》承担民事责任。[16]这种立法上的区别对待不仅是对私人财产权的漠视，更易诱使违法犯罪 设立了伪造、变造股票、公司、企业债券罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券罪 ...
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进行严厉制裁，相关企业、机构和具体责任人要承担刑事责任、美国证券交易委员会的行政处罚和民事赔偿责任。 2．监管主体 金融机构的内部监管、资本市场自律 管理委员会组织认为，证券监管目标为保护投资者、保证市场公平效率透明以及降低系统风险。保护投资者，意在使投资者免受误导、操纵、欺诈、内幕交易、不公平交易和 ...
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评价。这项工作非常简单，因为那些前沿学者往往对这些情况耳熟能详，官方和非官方的研究成果也很丰富。情况表明，富庶的国家往往拥有良好的法律基础设施（legal 的一般规定，这通常会引发民事法律责任；滥用未公开价格敏感信息的行为构成了内幕交易；通过巨额交易指令影响证券供求关系或者在交易日即将结束时通过巨额 ...
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目前立法及司法条件的局限，尚不具备受理及审理的条件为由作出涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知。通知中认定内幕交易、欺诈、操纵市场等行为祸害了证券 党纪政纪责任和刑事责任的人员分别减少到995人和85人，检察系统上述两个数字分别减少到406人和56人。 设想假如将这些人办理的案件累加起来，再考虑每一个 ...
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范围有限，仅限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的证券仅指在特定证券市场上发行以及通过特定方式转让 的举证原则，不利于保护处于弱势地位的中小投资者；5.损失计算标准太低，民事赔偿责任的承担以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，仅赔偿直接损失， ...
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范围有限，仅限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的“证券”仅指在特定证券市场上发行以及通过特定方式 的举证原则，不利于保护处于弱势地位的中小投资者；5.损失计算标准太低，民事赔偿责任的承担以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，仅赔偿直接损失， ...
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的立法和判例以是否具有证券交易目的、购买法定投资工具、正常营业过程作为界定合格客户的重要标准，并由投资者承担举证责任。在证券公司风险处置实践中，由于 接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该金融机构为被告或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序，但仍然没有细致的操作规定且没有完全克服上列弊端。《 ...
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