；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。第十五条 金融机构高级管理人员要 产品潜在损失的重要因素。第十八条 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的交易员、分析员等从业人员资格 ...
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影响，说明公司的市场风险管理策略。(四)操作风险状况。信托投资公司应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成的风险，并就公司对该类 、完整性发表意见。第四章附则第二十六条对违反本办法规定，在信息披露中提供虚假信息或隐瞒重要事实的机构及有关责任人员，按照《中华人民共和国银行业监督管理法 ...
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，结合自身特点生成内部管理报表，用于账户管理人日常管理和业务统计。系统应当根据法规及监管部门要求生成监管报表。5.3.2查询系统应能及时更新数据，提供安全、有效、 、匹配状态（准备、未匹配、已匹配）、匹配日期、缴费类型。交易信息：投资账户代码、交易份额（或交易金额）、交易类别（买入、卖出）、交易日期 ...
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的情况说明一份，用以证明已经对原告进行了风险提示；4．中国证券登记结算有限责任公司提供的关于原告陈伟的历史成交记录，用以证明原告非首次参与权证交易， 的涉及上市公司财务状况、股权结构以及公司经营管理人员变化等公司内部重大事项的信息披露不同，最后交易日是由权证交易规则直接规定的，并非权证发行人自行约定的 ...
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供述了李小晗团伙的发展、壮大过程，各自跟随李小晗的原因和时间，该团伙内部人员组成情况，并供述：有一定分工，如张东亮带领李朝伟带车、王志 （八）》施行以前的《中华人民共和国刑法》。该法对强迫交易罪规定为以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的，构成犯罪。依据该规定， ...
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所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(4)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(5)由于法定职责而参与证券 未成年子女及利用他人名义持有者。为了填补法律漏洞，归入权行使的对象应包括内部人员以他人名义持有者。如何认定以他人名义持有者，似可借鉴台湾地区的做法 ...
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本人与投资者之间一般不存在直接的合同关系，因此董事所负赔偿之责不能界定为违约责任。利用真实的交易信息做出投资决策是每一个投资者的基本权利，否则在信息不 根据《民法通则》第四十三条确立的企业法人内部人员职务侵权行为，由法人承担民事责任的原则，同时以公司名义对外披露公司信息时，是不应对他人承担个人责任的。 ...
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所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(4)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(5)由于法定职责而参与证券 未成年子女及利用他人名义持有者。为了填补法律漏洞，归入权行使的对象应包括内部人员以他人名义持有者。如何认定以他人名义持有者，似可借鉴台湾地区的做法 ...
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、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。二、融资融券交易账户报备在融资融券专用交易单元开通之前，会员应先向本所报备融券专用 类：一是客户未按规定补足担保物；二是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括：新增、撤销和结案。例如 ...
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，并设立考核标准。严格管理，严明纪律，建立依法履行职责的内部约束机制。第十四条 交易中心的工作人员不得干预正常的工程建设招标投标活动，不得直接参与具体的评标 法律责任。第二十一条 交易中心及其工作人员有下列行为之一的，给予相应的责任追究。（一）不按交易服务规范要求提供交易服务，影响交易效率；或不按交易 ...
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