资金管理者的身份，往往会导致内部账户管理方式不透明，无法真正实现理财资金的隔离，投资者资金难有保障，实践中已经出现了某些商业银行将理财资产池中的资产进行 ，单位为广东金融学院法律系。 【注释】 [1]黎四奇：《对我国商业银行个人理财业务法律制度的检讨与反思》，《时代法学》2009年第4期。 [2]曹晓 ...
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机构或人员对贷款业务及其操作行为进行监督，它是银行对贷款业务内部控制一种再控制。 七、加强风险贷款管理 风险贷款是超过借款合同规定期限，逾期3年以上， 越高越好，货款利息收入率越高，恰恰表明银行贷款效益较差。 参 考 文 献 1. 肖汉奇主编《商业银行法律制度与实务》中国法制出版社，1997年版。 2 ...
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机会。风险就是“未来的收益的不确定性程度”，风险是“损失发生的不确定性”。贷款风险即是商业银行在提供金融中介和交易服务中损失发生不确定性，即在债权已届请偿期 机构或人员对贷款业务及其操作行为进行监督，它是银行对贷款业务内部控制一种再控制。七、加强风险贷款管理风险贷款是超过借款合同规定期限，逾期3年以上 ...
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内部报告控制要求公司建立和完善内部报告制度，全面反映经济活动情况，及时提供业务活动中的重要信息，增强内部管理的时效性和针对性。第二十二条 电子信息技术控制 体系。六、资金管理制度第一条 公司现金的使用范围应符合国家《现金管理办法》的规定，严格控制现金结算，超出结算起点的付款应通过银行结算；特殊情况下 ...
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的准则、对单一集团客户的授信限额标准、内部报告程序以及内部责任分配等。商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。第八条商业银行应 各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、股权结构、高级管理人员情况、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼情况等。必要时，商业 ...
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严禁签发空头支票，凡因有意签发空头支票造成银行罚款，应由企业主管和财务负责人及有关的人员承担一定比例的损失。严格执行现金限额管理制度，要按日清点库存现金，不准 (二十五)建立经营责任制，调动企业内部各科、部、组、各经营环节和广大职工积极性，是管好用好资金的重要途径。各级商业企业在明确对国家承担经济责任 ...
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现予以印发，并将有关事宜通知如下：一、国有商业银行向新闻媒体公布年度经营业绩和财务状况时，必须使用财务会计制度规定的财务指标和计算口径，不得擅自调整和更改 、省级分行或直属分行行长，下同)的情况，包括：(一)基本情况现任董事、内部监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期起止日期以及兼职情况。如为独立 ...
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企事业法人控制的； (二) 共同被第三方企事业法人所控制的； (三) 主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系 对单一集团客户的授信限额标准、内部报告程序以及内部责任分配等。 商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报银监会备案。 第八条 ...
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的部分，总行实行扣款和加收利息制度。三、汇差资金的管理联行汇差资金是一种清算资金，在专业银行逐步向国有商业银行转化的过程中，汇差资金的及时清算 、信贷资金调拨两科目扎差的贷方余额已单独反映；故在此予以剔除。（２）内部负债包括２８３应付利息、２８４其他应付款、２８５应付工资、２８６应付福利费、２８７应缴 ...
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附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为 能够迅速采取适当的补救措施；（六）技术系统风险控制制度。对计算机系统的运行、维护实行严格的管理；（七）业务操作及技术系统的应急计划，对业务 ...
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