规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子 投资咨询业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格， ...
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业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员 、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱 ...
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业务规则」(以下简称业务规则」)第四十三条之规定，向贵证券商(以下简称乙方)开户在证券商营业处所买卖有价证券，特此签订本契约，愿与乙方共同遵守左列条款： 转交甲方。 八、甲方违背给付结算义务时，本开户契约当然终止，乙方即注销其帐户及依柜台中心「柜台买卖证券经纪商申报客户迟延给付结算及违约案件处理作业 ...
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是，认定冲洗买卖的关键在于要核查证券交易的账户是否处于同一行为人或其控制之下。实践中，主要是通过交易记录、开户资料、资金交割等材料加以分析。由于 》，载《江苏公安专科学校学校学报》2002-06-25。[8]甘德健：《操纵证券交易价格及其民事责任研究》，《湖南大学学报》2003-10-30。[9]靳怡 ...
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及开户银行提供资料、协助调查。而且，妨碍调查的行为将可能面临的刑事处罚，更为调查活动提供了强有力的支持。[37] 其次，特别值得一提的是，《证券 有助证监会以符合公众利益及有利香港金融服务业的方式履行其监管职责，有利于提高证券执法效率。[39] 因此，香港证监会一直很重视当事人的合作，并在2006年3 ...
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547号5楼。负责人陈明，该营业部总经理。 委托代理人尹谷生，大鹏证券有限责任公司职员。被上诉人(原审被告)上海华商房产发展公司，住所地上海市黄浦区汉口路 营业部处开户并存入的资金人民币700万元擅自划转给其他个人，上述行为应视为职务行为，营业部应对丁烈、丁雷的行为负全部责任。营业部作为证券代理商负有 ...
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客户交易结算资金存管专用帐户类型；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐 盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；掌握上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券 ...
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证券经营机构对持有基金帐户的投资者开设资金帐户，不得收取开户费。 五、证券营业部作为基金帐户开户代理点的，不得强制要求开设基金帐户的投资者必须在本证券营业部 开户。 七、一个自然人只能开设和使用一个资金帐户，并只能对应一个股票帐户(证券帐户)或基金帐户。对于违反规定，允许一个自然人开设和使用多个资金帐 ...
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，并于本月15日前将修改意见反馈中国证监会机构监管部。同时，为广泛吸收对证券营业部审批及监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010－88061496， 、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监管的技术系统设计报告；（四 ...
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地适应市场发展的要求，中国结算深圳分公司拟启用新版Ｂ股结算系统，并对Ｂ股证券账户号码进行升位，现将有关事项公告如下：一、启用新版结算数据接口规范：取消原 ／网站上查阅。八、请各Ｂ股会员单位和开户代理机构于２００３年４月１５日前做好相关系统改造工作，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司将于４月１５日后组织 ...
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