证监会对上述申请材料进行审查，必要时可进行现场检查；对符合条件的，由中国证监会出具批复意见。 五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理，严格按照法律、 代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券 ...
//www.110.com/fagui/law_134319.html -了解详情
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门，中国证监会各地证监局，上海证券交易所，深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为落实《关于 股份。境外战略投资者购买上市公司股份的审批程序、股票账户管理等，由商务部、证监会另行制定管理办法。 四、持有外商投资企业批准证书的含 H股或 B股的 ...
//www.110.com/fagui/law_128937.html -了解详情
》、《企业年金基金管理试行办法》，按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)有关业务规则，制定 项填写。单个企业年金计划可在不同市场最多分别开立十个证券账户，中国证监会和劳动保障部批准的除外。第六条中国结算公司审核本指南第四条 ...
//www.110.com/fagui/law_127942.html -了解详情
对《请示》提出如下意见：一、关于处罚种类的问题。我行认为：不应授权中国证监会增设责令停业、暂扣或吊销业务许可证的行政处罚种类。因为，证券机构的设置和 ，对金融期货市场的监管，应以中国人民银行为主，有关监管政策的制定与实施，证监会应事先与中国人民银行充分协商，对金融期货公司违法行为的处罚权也应由中国人民 ...
//www.110.com/fagui/law_104935.html -了解详情
实施方案)的函》(湘政办函[1999]55号)及有关材料收悉，根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)精神，经研究，原则 的湘建信基金和湘农信基金合并后，移交中国证监会批准的基金管理公司管理，由中国证监会和中国人民银行核准的证券投资基金托管银行托管，并由 ...
//www.110.com/fagui/law_80144.html -了解详情
的境外公司在境外发行股票及上市法律业务，应当严格执行 《证券法》 《司法部、中国证监会关于从事证券法律业务资格律师及律师事务所资格确认的暂行规定》、 《中国 文件，或未勤勉尽责，或业务水平明显不符合从事证券业务要求的，中国证监会法律部和司法部律师公证司根据有关规定予以处理，直至取消对该项业务的认可。...
//www.110.com/fagui/law_78293.html -了解详情
根据《国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》(国发(1996)20号)，中国人民银行会同财政部、中国证监会于1996年8月成立了全国证券回购债务清欠办公室(以下简称“全国清欠办”)，统一指导、协调全国的证券回购债务清偿工作。 ...
//www.110.com/fagui/law_77093.html -了解详情
备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同 三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况， ...
//www.110.com/fagui/law_74622.html -了解详情
年度报告及审计报告的书面文件及电子文档（Excel或Word文件）分别报送中国证监会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。四、各基金管理公司应在公司 、误导性陈述或者是虚假记载的，或会计师事务所存在审计不尽责情况的，中国证监会将要求公司另行聘请会计师事务所进行专项复审，并根据有关规定对相关公司、会计师 ...
//www.110.com/fagui/law_62103.html -了解详情
召开会议，就贯彻四部门《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》进行了研究，并讨论了北京市在查处工作中遇到的问题。北京市证监会、国家外汇管理局北京市分局、北京市工商行政管理局、北京市公安局以及最高人民法院、北京市高级人民法院的有关同志参加了会议。会议重申，目前，我国期货市场处在试点阶段， ...
//www.110.com/fagui/law_57742.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务