、楼梯口、梁柱外中间不得有任何墙隔。 三、营业厅必具之设备： (一) 证券行情揭示设备。 (二) 交易信息设备。 (三) 营业柜台： 1.同层设有二座营业柜台以 或仅具证券商业务人员资格之营业柜台，应有明显区隔。 (二) 开户处：证券经纪商部门与期货部门之客户开户柜台，应有明显区隔。 十二、证券商兼营 ...
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顾问事业申请经营全权委托投资业务，应填具申请书，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程 ，应由客户与全权委托保管机构另行签订委任或信托契约，办理有价证券投资或证券相关商品交易之开户、款券保管、保证金与权利金之缴交、买卖交割、帐务 ...
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PPKZJHM 证件号码 C 30 上海移交的账户资料中的证件号码 PPKZHMC 账户名称 C 62 上海移交的账户资料中的单位全称 PPKKHLB 开户类别 C 1 PPKBZ 备注 C 40 相关证券公司在换股转登记股权登记日后五个工作日内，核对ZDJPPK中账户对应关系是否正确，正确的通过D ...
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_________分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．基金证券帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。 （二）当事人违约，另一方当事人在职责范围内 ...
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_________分公司，深圳分公司发送数据进行如实记录。基金管理人予以配合提供相关开户资料。 2．基金证券帐户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。 （二）当事人违约，另一方当事人在职责范围内 ...
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了资金帐户(帐号为12708)，该帐号挂控了中安公司自南方证券转出的3个股东帐户，即A217739793(内含松辽汽车 9，000股)、A217739808( (虽然铜陵公司提供的证据12系复印件，但作为 12708资金帐户开户申请材料的保存者，天同证券迟迟未能向本院提供该份材料，也未能提供足以推翻该 ...
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确认本案法律事实如下： (一)、2002年12月3日，原告与被告德恒证券通过《承诺函》方式确立双方之间的权利义务，即原告承诺在2002年12月 日未付金额的万分之五支付滞纳金。当日，原告在被告德恒证券下属的华山路营业部开户，其股票帐户代码为“b880865975”，资金帐户为“1008396”。次日， ...
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是不知晓和打不出来的。因此，不是烟草公司做的假。证券营业部以烟草公司未开户，交割单有假，来否认委托与代理法律关系的存在理由，该院不予采纳。 一、二审受理费各70235元，共计140470元，均由山西华康信托投资有限责任公司证券交易营业部承担。本判决为终审判决。 审判长付金联 审判员臧玉荣 代理审判员李 ...
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银行被提取时提取人所签“胡兴忠”三字是同一人所写，因客户在开户时证券交易所留取客户资料复印件备案，被告提供的证据不能证实原告亲自或委托他人 胡兴忠经济损失132000元，原告自行承担20%损失26400元，由被告东营济南路证券营业部按80%赔偿损失105600元，于判决生效后十日内支付原告；二、被告天 ...
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条 本所交易市场内的一切人员，交易时一律使用普通话。第四章 委托买卖证券名册登记和开户第六十条 委托人委托买卖股票，必须先亲自向本所(或本所指定的 应及时向证券商办理交割手续。第一百零二条 证券商必须忠实地按委托人的要求买卖证券，不得以任何方式损害委托人的利益。第一百零三条 在证券商按委托人要求成交后 ...
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