五次全会对党政干部廉洁自律的补充规定，加强机关廉政建设，严格执行纪律，结合证监会工作特点和实际情况，特对禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请 股票发行及上市机构等单位和个人及地方监管部门的宴请。２、工作人员不准接受与证监会业务有关的境外商业性机构和个人的宴请。３、工作人员外出执行公务时，不准 ...
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、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：１．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及 的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年１月底前汇总上报中国证监会。（三）会员应于每季度过后１５日内向交易所报送上一季度的资产负债表及 ...
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公司亏损面较大。这些问题的集中暴露，已成为证券市场的不稳定因素。有关证监会监管机构要针对辖区内上市公司存在的突出问题，以书面形式向所在地人民政府进行专题 的跟踪监管，建立重大突发事件请示报告制度针对今年上市公司年报暴露的突出问题，有关证监会监管机构要对风险度较高的的上市公司进行跟踪监管，及时发现问题， ...
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．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ报表上报的邮件地址为：ｃｓｒｃｗｅｂ＠ｐｕｂｌｉｃｆ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ（同时抄送：ｚｈｄ３５＠ｂｃｎｃ．ｃｏｍ．ｃｎ）证监会信息中心联系人：周惠东（０１０）８８０６１２９７初壮（０１０）８８０６１３２６附件：《证券公司网上委托情况统计表》（略）供证券公司填报的ＥＸＣＥＬ ...
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。二、进一步加强对营业部的管理（一）为适应监管工作的需要，经中国证监会批准筹建的营业部，由派出机构负责对其筹建工作进行检查和开业验收，中国证监会 对存在重大问题的营业部，经两地派出机构协商后，由公司所在地派出机构向中国证监会出具处理报告。期货交易所应积极配合派出机构做好营业部的监管和非法网点的清理工作 ...
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市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币５００万元；（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；（四）有符合要求的营业场所及交易设施；（五）开办股票 营业部的国债服务部（名单附后）五、申请材料要求（一）补充申请材料报送到中国证监会派出机构的截至时间为２０００年６月３０日。（二）申请转制的财政国债中介 ...
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的拟发行证券公司会后事项监管的通知》（证监发行字［２００２］１５号）及中国证监会的有关规定执行。《指导意见》附则第一款“发审会议表决通过的首次公开发行股票 需提请发审会议重新审核。此类发审会议（以下简称“会后事项发审会”）将按照证监会关于召开发审会议的有关规定和程序执行，并遵守以下特别规定：（一）会后 ...
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、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）的有关规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二 秘密等原因导致本规定某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司可向证券交易所申请 ...
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。 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，证监会认定：深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司2003年年度报告存在虚假记载，未披露 违反了该规定，应当给予处罚。上述违法行为发生在原《证券法》实施期间，证监会依据原《证券法》的相关规定对其进行处罚，适用法律正确。根据《公司法》 ...
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证监会 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，证监会认定：深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司2003年年度报告存在虚假记载，未披露 上市公司违反信息披露义务的行为没有过错，应当推定其应当承担相应责任，故证监会的处罚是适当的。 法律适用认定：即法律的溯及力及本案适用法律是否 ...
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