保险法均在保险服务者说明义务方面较之前做了更加严格的规定，以此通过增加保险服务者的法律责任，借以消减保险合同领域的利益失衡。我国《保险法》在2009年修订时 年版，第154页。 [21] 郭丹，李晶珠：《比较法视野下网络服务商的法律责任限制》，载《东北农业大学学报（社会科学版）》2007年第5期，第 ...
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，即被告必须在在买进之前是持股超过10%的受益所有人才承担随后的卖出的法律责任。在1973年的Kern County Land Co.v.Occidental Petroleum Corp.一案中， 日，再往前推一天，即9月14日则是六个月期限结束的日期，也就在9月14日卖出就不算是短线交易，因为到这 ...
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的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。14.2.13 前条所述法律意见书应当对下列事项明确发表结论性意见：（一） ）净资产收益率：指根据中国证监会有关规定计算的净资产收益率。（十七）证券服务机构：指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产 ...
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1968年威廉斯法》（The Williams Act of 1968）。美国《1933年证券法》又称《诚实证券法案》，该法对证券发行、信息披露以及以股换股 地位，塑造出真正具有法人地位的强有力的市场主体。我国立法机构同时还应该严格规定政府的职权和职责，规定其相应的法律责任，这样有助于政府明确宏观调控 ...
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确定了证券市场中介机构在证券发行与交易中的地位与责任。第十三条规定：“为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的 为例，尽管证券法规定，这些规则应由证券监督管理机构批准，却没有相关的法律规范来确定这些规则的性质，是否属于受行政法调整的规范性文件。那么，是否可以将其 ...
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或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。[22] 这是中国首次在由最高国家权力机关制定的法律的层面上确认， 的监管，完善跨境上市监管合作机制，建立合理可行的跨境监管安排，明确境内、境外中介机构的法律责任，市场约束和外部监管双管齐下，共同监督中介机构审慎执业 ...
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信义义务的法律责任等对市场准入、合同中风险揭示、细化信息披露规范、加强对理财资金等方面进行规范，完善对投资者的法律救济。 （一）注意的需要建立严格的市场准入 、发行对象与数量不受限制，这又完全是公募发行的特性。这种行为却不需要像投资基金募集那样经过严格的审批。在募集的资金投资方向上，虽然投资标的多样 ...
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基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除 ...
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基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除 ...
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为此，要求公司设立时必须达到法定资本最低限额，并限制公司过度负债。我国《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司 控制权排除于公司治理结构之外。对越权或滥用法权侵害其他主体合法权益的行为人，必须施加相应的法律责任。只有如此，公司法权配置才能最终实现安全、公平和效益的 ...
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