期会申请核准。 任何人非经前项核准，不得经营有价证券全权委托投资业务。 第4条 证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件： 一、实收资本额达 证期会核定。 第21条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业办理全权委托投资业务，应由同业公会拟订业务操作办法，规定签约、开户、买卖、交割、结算及 ...
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某公司的收购报告，工商部门也没有某公司 的企业登记记录，某证券交易所也没有某公司的开户和交易记录。 于是某某股票价格大幅下跌，造成许多受虚假信息诱骗 ，因此司法实践 中必须根据案件的具体情况进行综合判断。例如，由于编造并传播 证券、期货交易虚假信息行为，引起股价超常规的波动，造成不特 定多数投资者的 ...
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支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。第 在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受 ...
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共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方 对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供 ...
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，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (二)预测基金的证券投资业绩； (三)违规承诺收益或者承担损失； (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或 终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。 第八十二条 基金销售机构应当根据中国证监会的 ...
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共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方 开通_________业务，委托乙方 对应的储蓄卡帐户。 第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求 ...
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有批复、变更登记通知书、资金账户流水、股东账户流水、数据光盘、情况说明、资金账户开户资料、委托理财协议、确认函、转托管申请表、审计情况说明、财产流转表、电话录音 ，账户股票到底是谁的其也不知道。而根据本院查明事实，以陈淑珍名字开户的0096060460证券账户内的资产属银河公司所有，故陈淑珍应将其证券 ...
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共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方 户对应的储蓄卡帐户。 第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求 ...
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老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务 公司应根据客户不同风险等级，对其采取相应的风险监控措施。 (三)适时性原则。证券公司应根据实际情况适时调整客户风险等级划分标准和客户风险等级。 (四)保密原则。 ...
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资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。 第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条甲方 。 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。第二十五条甲方授权委托书的签署地 ...
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