；第三，它们必须遵守由证券监督管理委员会（相当于美国的Securities and Exchange Commis-sion， SEC）发布的公司治理规则和证券交易规定；最重要的一点是，大多数上市公司在其各自的行业里都是领军企业，在国民经济发展中起着决定性的作用。 2．我国上市公司的股权结构。由于 ...
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从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产 要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。各省级人民政府要在清理整顿工作基本完成后，对 ...
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支配权（所有权） [10]，并进而否认其通过投资或者其他交易处分其财产的法律能力，则其独立承担民事责任的能力及其独立人格即不复存在。而当这些国办事业单位 我国《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和 ...
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手中的投票权等权力对公司可能侵害他们利益的行为及时给予反应，形成制约。虽然多数国家的法律都明确规定了股东享有选举权等所有者权利，但实际上，中小股东行使权利的 的薪酬及支付依据，同时，加大外部审计的法律责任，保证信息质量；九是建立有关中介如证券经纪与上市公司之间的利益防火墙，防止其与上市公司合谋妨碍中小 ...
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支配权（所有权）[10]，并进而否认其通过投资或者其他交易处分其财产的法律能力，则其独立承担民事责任的能力及其独立人格即不复存在。而当这些国办事业单位和 我国《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和 ...
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本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规、国务院证券管理部门的有关规定及本所与发行人签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》之要求，对与出具 的法律文件，随其他材料一同上报，并依法对其出具的法律意见承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供发行人为本次股票发行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的 ...
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签订的存款支付协议是双方真实意思表示，内容不违反法律、法规的禁止性规定，应认定该协议有效。南昌交行未依约于4月17日支付海南赛格江西证交部 高法民终字第85号民事判决。二、驳回海南赛格国际信托投资公司江西证券交易营业部的诉讼请求。一审案件受理费73544元，诉讼保全费53020元，共计126564元， ...
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办事处朱湾村二组。委托代理人雷传剑，当阳市司法局中心法律服务所律师。被告三峡证券有限责任公司当阳证券交易营业部。负责人张传斌，系该营业部副总经理。委托代理人陈 的密码创造了条件和机会，使股民存入该部的资金处于不安全的状态。因此当阳营业部在为股民办理开户手续时违反操作规则，主观上有过错。对此，当阳营业部 ...
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很不完善，仍然具有许多不确定因素。纵观相关债券的法律、法规、条例等，针对债券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令 制度，其必要性有三：首先符合立法的根本宗旨，是确实保护投资者合法权益的有力举措；其次，能有效地遏制我国证券交易中的违法违规行为，确保公正、有效和透明 ...
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具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先由于保荐人的职责涉及到上市公司的法律、证券、金融、财务、会计、管理等各方面的业务，所以 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先根据申请文件，对符合规定条件的，予以注册登记；倘若 ...
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