；(四)计划利用专家工作的程度；(五)出具审计报告的时间要求；(六)需要商业银行管理层提供的专项分析资料。第二十四条注册会计师应当根据总体审计策略制定具体 结构和权力、责任的划分；(二)管理层监控工作的质量；(三)内部审计工作的范围和效果；(四)关键管理人员的素质；(五)银行监管机构的监管程度。第三 ...
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诉讼法律文书；(十四)金融产品和服务营销手册；(十五)新近颁布的影响商业银行经营的法规。第十一条 在制定总体审计计划时，注册会计师应当考虑以下 (一)组织结构及权力、责任的划分;(二)管理当局监控工作的质量;(三)内部审计工作的范围和效果;(四)关键管理人员的素质;(五)银行监管机构的监管程度。第三十 ...
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内、外部原因分析及典型案例。外部原因包括企业经营管理不善或破产倒闭、企业逃废银行债务、企业违法违规、地方政府行政干预等；内部原因包括违反贷款“三查”制度、违反 商业银行分支机构分析报告的上报时间由各银监局确定。第六章 不良资产管理及监管责任第十九条 商业银行应加强不良资产管理，按时向银监会各级监管机构 ...
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的违约风险暴露应不小于以下两项之和：（1）违约风险暴露被完全核销后，银行监管资本下降的数量；（2）各项专项准备金和部分核销的数量。如果商业银行估计 外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。第二节 治理结构第一百一十一条 商业银行董事会承担本行资本管理的首要责任，履行以下职责：（一）设定与银行发展 ...
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第十个五年计划纲要的报告》中明确指出：要改善和强化金融监管，实行严格的经营管理考核制度和责任追究制度，改进金融服务，努力提高金融资产质量，防范和化解金融 的监管银行系统的职能，1987年《银行法》进一步确定了英格兰银行监管的法制基础。（2）双层多头的监管体制，即在中央和地方两级设立多家管理机构共同负责 ...
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银行的救助行为会诱发不良预期，即大型银行无需对经营不当承担责任，债权人也不会承担向银行投资的风险。在笔者看来，银行与其债权人的这种选择确是一种 虽然金融危机的原因应当是多元的，但政府隐性担保无疑是一个重要原因，正如巴塞尔银行监管委员会分析1997年亚洲金融危机原因时指出的，危机爆发前的亚洲金融机构承担 ...
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看，他所指的BIS显然包含了BCBS。（注释17：在他的讲话中，提到了银行监管，也提到了巴塞尔协议。可见，在他看来，BCBS是BIS的一个机构而已。） ，以金砖四国为代表的新兴经济体的政治经济影响力日增，已经有能力承担更大的国际责任和义务。所以，国际社会不仅应该，也有可能建立一个更能体现国家主权平等的 ...
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的缺漏或者对有关内容作补充性阐释，绝不在于重复强调法律法规的某些内容，因为中央银行制定的规范性规件毕竟不同于一般的宣传法律法规的文件。其二，缺乏制定规范性 机构和金融市场的重要责任，而金融业务又具有很强的专业性，况且各国对商业银行主要管理人员的任职一般均有法定的要求，为加强银行监管的有效性，笔者认为 ...
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已不能适应其蓬勃发展的客观需要。本文试图就有关网上银行及其业务的的监管模式、归责原则、民事责任等相关法律问题加以探讨，并提出一些浅见。 因特网（ 传统监管方式将成为历史。面临金融业务一通百通的变局，金融监管思维和监管方式也要与时俱进，调整到位，将网上银行监管纳入网络经济、电子商务的整体管理框架中考察和 ...
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监管机构,主要是因为国内金融机构混业经营居主导地位。具体见下面的表格 三、国际金融规则的最新修改 国际银行监管巴塞尔委员会(Basel Committee on Banking Supervision)在1988年制定了第一个《巴塞尔协议》(Basel Cap ital Accord)(以下简称为《 ...
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