标准，即批发市场适用一般的监管规则，而不适用较为严格的监管规则。 综上所述，各个法律体系的金融监管法都确立了一些类似基督教十诫（Ten Commandments）这样 程度较高，对金融市场的准入限制较多；从投资者补偿计划、证券承销机构的法律责任以及基本的诉讼导向来看，对投资者的保护较为充分；但是，金融 ...
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基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除 ...
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文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。（3）会计师。股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对 和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形；（7）发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人 ...
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和多重计划控制却是其中更为突出的特色。例如，对证券发行与上市实行计划控制，[5]对证券经营机构设立与经营实行审批制，对证券交易方式严格限制等等，以证券监管 ，如对证券的发行与上市完全实行核准制，总体上还是强化了证券法作为硬法、严法的功能，如大幅度增加并强化证监会的执法权力，进一步严格行政法律责任体系等 ...
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文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。（3）会计师。股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对 和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形；（7）发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人 ...
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芳：证券交易所的法律地位反思与国际惯例接轨，《政法论坛》2007年第1期，页75。 [49] 例如，台湾地区1968年《证券交易法》及允许公开发行公司 ，并指出交易所监管行为是否应接受审查涉及到宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则等对交易所是否适用 ...
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外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小 对待，但条文本身又体现不出明显区别。大致而言，加以区别的思路可能有两个走向：(一)限制行为的范围。例如德国、意大利证券法禁止知情人(1)利用内幕信息交易；(2 ...
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只是产生的法律效力与无此限制的票据出质有所不同而已。 （2）关于存款单质权 存款单是受理存款业务的银行或其他金融机构发给存款人的存款凭证，系证权证券，存款人 生效。”其不妥之处在于：《公司法》并未规定股东名册的法律地位，也未规定不设置股东名册应负的法律责任。假若有限公司未设置股东名册，或虽已做出记载， ...
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,应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任；股东未履行承诺的,公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。11.7.2上市公司出现下列使 银行帐号被冻结；(六)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条,要求本所对公司 ...
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2007年公布《境外中资控股公司在境内首次公开发行股票试点办法（草案）》规定就曾作出了更加严格的规定。[9]再者，在目前我国证券市场对外国公司具有巨大吸引力的时候 规定：因通过广告、通知及其他类似方式发行股票和债券而提出的诉讼请求，受适用于公司的法律支配或受发行国的法律支配。德国则对股权作了区分，分为 ...
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