》以及《最高人民检察院司法解释工作规定》等规定，审判、检察工作中具体运用法律问题，由最高人民法院、最高人民检察院进行解释；最高人民检察院的司法解释同最高人民法院 {3}王崇青.抢帽子交易的刑法性质探析以汪建中操纵证券市场案为视角[J].政治与法律，2011（1）：48。 {4}何荣功.刑法兜底条款的 ...
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要求，也是中国基金业对外开放的必由之路。但是，由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布 在心，但由于制度等方面的原因，他们仍停留在讨论中。 三、实体方式进入证券市场的法律困境 依据《设立规则》规定，外资参股基金管理公司设立的主要 ...
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（6） 制定银行业金融机构的审慎经营规则 [3]；（7） 责令银行业金融机构按照法律规定，如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更 实质和主要条款而言，早已因扭曲而沦落为一部证券监管法。这必然会使我国证券市场今后增强自律和自治功能带来法律资源供给上的不足。？11？无论是政府 ...
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引起纳斯达克对公共利益的忧虑，此外，该公司未能达到上市标准或1934年证券市场法案对审计委员会法定责任和成员构成的要求。 2、因信息披露不规范原因 向外界披露时进行必要的审核，以保证信息披露的质量达到相关监管要求，避免引起法律纠纷。 再次，应定期召开信息沟通会议或者巡回推介会，加强与投资者的信息沟通， ...
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,经过12小时。 笔者认为,我国也应借鉴以上的做法，即信息公布以后,必须经过市场消化期消化、吸收以后,才能认定该内幕信息为真正公开。因为严格的公平原则 ：机械工业出版社 第12页。 [3]张秀全、黄欣：《我国证券市场内幕交易的法律透视》,河南省政法管理干部学院学报,2002年05期 ,第24页。 [4 ...
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经验。 2、从《证券法》、《保险法》、《信托法》中探求混业经营的法律空间。证券市场是高风险的市场，金融分业的一个重要目的就是要防止资本市场 款规定 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国 ...
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。 股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人 行政法规和部门规章，健全国有股减持和法人股流通的法律规范，使这项工作有法可依,依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 3、关于投资类公司从事 ...
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。 股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人 行政法规和部门规章，健全国有股减持和法人股流通的法律规范，使这项工作有法可依,依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 3、关于投资类公司从事 ...
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的证券市场、千百万散户投资者及新兴的证券法制，此言的价值显然远未磨灭。 总体而言，美国式的集团诉讼在补偿证券欺诈受害人、惩罚违法行为、执行法律规定 (S. C. J.)． [54]与此不同，绝大多数加拿大省份都通过立法拟制投资者在一级市场上的信赖，即当发行人的招股说明书中含有实质性的虚假不实陈述时， ...
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能超过60%；贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的 15%；对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的5%.该办法允许符合条件的券商 金融产品创新的重要环节，对投资者、证券公司、商业银行以及证券市场的长远发展都具有积极作用。 （二）完善证券公司短期融资渠道的法律规制 在现有的 ...
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