相当性，是适法行为，银行职员正常进行资金结转业务，不应该存在其他的顾虑，客户的钱从哪里来，怎么获得的，钱又将如何支配使用，原则上都与银行没有关系 提供贷款的构成帮助犯。但是本文认为，从现代社会对银行业务快捷、匿名、安全等要求的考虑，不应科予银行业过重的审查客户资金来源去向的义务；即便关于贷款的行政法规 ...
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的准入资格。由于金融市场风险较大，而且属于系统性风险，各国政府对金融市场准入资格，都进行严格审查，都规定了较高的准入资格。我国的金融市场准入资格，与 证券交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容金融市场发展，主要体现在金融 ...
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给予行政机关什么样的尊重）的争论。尽管不可否认这一直是美国行政法中“迷人的难题”，对行政机关行为进行司法审查的性质并不是唯一值得解决的难题。见Cynthia Farina， “Statutory Interpretation and the Balance of Power in the ...
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。因此，如何正确处置辩护律师与被告人在辩护主导权方面的关系，不仅关系到律师的法律地位，而且更牵涉到对被告人法益的实质性保护问题，这也是对此问题进行研究的 自己的意志代替被告人的意思。“律师的职业伦理的核心内容是为最大限度地确保客户的合法权益而奋斗，即所谓党派性忠诚原则。”{9}可以说，在与律师职业自尊 ...
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的观点占据了支配地位。而如果把人格权作为独立的财产权，那么在现行法律体系中如何对其定位又是一个问题，而就其性质来看，似乎已经发展得更靠近知识产权 和法学家主张法律应赋予个人数据信息以财产权，[49]使个人可以通过出售个人数据信息进行交易并从中得到报偿，以实现个人数据信息市场更加公平合理的运作，同时可以 ...
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，对所有建档农户开展信用评议工作。二是通过外部咨询村干部、向具有公信力的村民调查了解、实地走访等多种方式，对辖区农户进行深入广泛的摸底调查；在以我为主前提 网点、村和乡镇集市等人群聚集地设立信贷监督箱，公布举报电话或网络投诉渠道，对客户投诉做到件件有回音、事事有答复。二是选聘符合条件的群众代表担任阳光 ...
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不利于公司的行为，董事会应当如何处理呢？从公司的发展角度来看，建议先不要解聘，应先限制其一些权利，让其他人先将公司生产经营、客户资源等情况搞清楚以后， 员工为了私利，仍以原企业代表的身份签约，而对方因为长时间合作，不再对其授权进行审查，从而导致所签合同处于可能无效的状态。对于以上情形的防范措施如下：在 ...
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是债券保管法律关系，最后是借款关系或者委托理财关系。在代理法律关系情况下，券商作为客户进行证券交易的代理人，为其提供行情揭示、接受其交易指令、代其进行资金 未来可以建立审查开户对象的资格制度，并对客户作必要的资料调查和资料跟踪；对客户真实意思实行强行推定规则，避免客户的失信行为；建立客户的信用风险及其 ...
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从业人员的道德规范将决定此类行为的发生概率。 （１）未按照规定履行开户手续的客户进行期货交易； （２）未按照规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户 和中期协的行业指引等，这些都对期货公司的风险管理提出了更高的要求。我们在分析了上述可能面临的风险之后，再来谈谈如何防范这些风险。 法律风险的防范 ...
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划分，例如，所有证券业务都应由证券监管部门依据证券法加以监管，而不论机构的形式如何。 17]在传统的分业经营模式之下，不同金融机构的业务范围被严格限定在特定 已经认识到了在资产证券化方面规定的缺失，正准备对《新资本协议》框架进行修订，以便对复杂的再证券化信用产品规定更高的资本要求。 24]但需要注意的 ...
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