产权交易中心要切实履行产权交易的场所功能、服务功能和鉴证功能，提供交易信息，做好交易服务，维护交易秩序，加强对会员单位的业务指导和培训；会员单位要 实际出台相应的管理办法，确保产权交易有法可依。（五）各产权交易中心要加强产权交易队伍建设，加强人员培训，提高服务质量，强化内部管理，保证规范运作，为企业 ...
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双动力基金的东吴基金管理公司主张了相关收益，东吴基金管理公司也表示愿意积极提供相关收益。但由于目前缺乏收益计算方法的明确规定，并且其背后涉及众多基金投资者 、送红股等按同等比例获得证券行为 短线交易规制制度之目的在于避免公司内部人员作为公司股东利用内幕信息进行交易，如果所有股东都按同等比例获得的证券， ...
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，对于消息受领人责任的问题，发生在1983年的Dirks v.SEC[40]一案提供了进一步的答案。在Dirks一案，涉案者Dirks是一名投资分析师，对于 ～495页。 [79]同说，请见林国全，证券交易法第157条之一内部人员交易禁止规定之探讨，载《政大法学评论》，第285页。 [80]Clark ...
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与内部控制审计相关的所有信息（如记录、文件和其他事项），允许注册会计师在获取审计证据时不受限制地接触其认为必要的内部人员和其他相关人员等。 （二）签订 能够实现上述目标的程序，或对提供直接帮助的人员的工作进行督导。 穿行测试通常是实现上述目标的最有效方式。穿行测试是指追踪某笔交易从发生到最终被反映在 ...
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提供贷款时，违反了它对原告的被信任者义务，不正当地利用了原告提供的保密信息。初审法院在判决中指出，法院注意到化学银行的职员事先被明确告知不得 ，加之证券机构所从事的业务量巨大，业务类型复杂多样，因而很难对证券机构内部人员的知情交易或其他非法行为进行持续有效的监督。“长城机制”作为证券机构的一项内部机制 ...
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十五条商业银行应当建立资金交易风险和市值的内部报告制度。有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。商业银行应当制定不同 分级授权和双签制度，按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。第七十八条商业银行应当对每日营业终了的账务实施有效 ...
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优于其他借款人同类授信的条件。在对关系人的授信调查和审批过程中，商业银行内部相关人员应当回避。第四十八条商业银行应当严格审查和监控借款用途，防止借款人通过贷款 分级授权和双签制度，按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。第七十八条商业银行应当对每日营业终了的账务实施有效管理 ...
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系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。第三十九条 有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况。第一百三十四条证券公司应有高级管理 ...
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为董事、高级职员及控制股东等公司内部人(insiders)，而不具有此等身份的公司外部人(outsiders)不当利用内幕信息进行证券交易提供了合法空间，传统理论对此显然无能为力 或其授权使用人之间不存在信义关系，故在信义进路下并不被视为内部人，而市场进路立法则将其纳入规制范围。[48] 模式二，德国 ...
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