资产。香港证监会发现金江公司有以下多项内部监控缺失，以致助长挪用客户资产的行为：没有充分保障客户资产；没有充分监督职员及没有充分划分前线及后勤办公室的职能。香港 曾根据《证券及期货条例》获发牌以富昌证券有限公司代表的身分从事第1类（证券交易）受规管活动。李在2006年1月离开业界，目前不隶属任何持牌法 ...
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属我国证券法的规制范围：（1）境外机构法人、自然人投资我国 证券在境内发生的证券交易行为。（2）境外证券经营机构和投资顾问公司在境内从事营业， 申领营业执照。（3 消灭和生 效，适用发行人属人法。c、证券的发行、证券信息披露的范围与方式，适用行为地法。d、 国际证券有关协议（如认购协议、包销协议等）， ...
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属我国证券法的规制范围：（1）境外机构法人、自然人投资我国 证券在境内发生的证券交易行为。（2）境外证券经营机构和投资顾问公司在境内从事营业， 申领营业执照。（3 消灭和生 效，适用发行人属人法。c、证券的发行、证券信息披露的范围与方式，适用行为地法。d、 国际证券有关协议（如认购协议、包销协议等）， ...
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，而缺少在此种理论之下对原告信赖的拟制，事实上投资者很难就证券二级市场上的欺诈行为求得赔偿。典型案例发生在1999年，[53]一家采矿公司（Bre-X）谎称其找到 公司经营的透明度为目的，规范一人或数人代表在证券交易中受到损害的多数原告提起的诉讼行为（参见《证券集团诉讼法》第1条、第2(1)条），该法 ...
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为止，其在各国也几乎都是同样被禁止的，如我国《证券法》第76条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司 举报并非是一种有效揭露、遏制公司欺诈行为的办法，相关成功案例极少。 这是因为：首先，公司欺诈行为的知情人往往是公司的员工或者客户，与公司有着紧密的利益关联。 ...
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一证券时，基金从业人员个人买入同一证券。基金个人买入行为可能会抬高该证券交易价格，提高基金投资成本，从而构成对基金的欺诈行为，因此法律要求基金管理公司禁止 的执行案例，没收了9亿美元的非法所得并处以了7.3亿美元的罚款。 在此次SEC加强对基金从业人员买卖证券的监管措施中，提高基金从业人员证券交易信息 ...
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，必须立即通知FSA：（1）知悉雇员对客户有诈欺行为；（2）怀疑雇员执业中或者个人证券交易中可能涉及严重违法行为；（3）知悉任何人（ 无论是否为雇员 》等。 [31]近年来，香港曾经发生过多起基金经理非法收受贿赂的案例。广兴国际案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市 ...
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要严格执行现有法规，证监会和各地证券管理部门将进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场 将尽可能为投资银行业务的发展积极创造条件。相信再过若干年我国也会出现在国际证券市场上有相当影响的投资银行。鼓励大券商的发展并不是忽视小券商， ...
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信用卡信息、社保编号等），或在B2C交易模式下将价款汇转到欺诈者特设的账户而获取不法利益的行为。 概言之，钓鱼欺诈是现代电子化科技下的一种副 多年前，为了确保在线支付的安全，该机构就成立了风险控制中心，并通过了国际PCIDSS{7}CLASS1信用卡安全认证。当下，其已构建了以风险控制中心为主体，A． ...
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信用卡信息、社保编号等），或在B2C交易模式下将价款汇转到欺诈者特设的账户而获取不法利益的行为。 概言之，钓鱼欺诈是现代电子化科技下的一种副产物 ，或存在折扣的。依此类推，尽管在相关协议中，第三方支付机构可以通过格式条款让客户没有选择地接受同意冻结的义务安排，但是双方当事人恰恰忽略了他们私自处分了专属 ...
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