本所《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份有关事项的通知》等相关规定，依法合规地从事股份买卖行为。三、持有有限售条件股份的股东委托上市公司 违反本通知或本所其他有关规定的投资者，本所将依照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》等相关规定采取监管措施和给予纪律处分。 ...
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年报三种汇总统计制度。第一百五十六条 本所每日编制和发布“深圳证券交易所股价指数”(简称“深圳股价指数”)，办法见附件(1)。第五章 清算与交割第一节 清算交割 ％计算，起点为3000元，最高不超过10，000元。第一百八十八条 股票上市月费的标准分为：(一)股本额不超过5，000万元的，月费为5， ...
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是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券 对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况；5．会员接受单只担保证券的市值超过该股票总市值20%的情况。（六）融资融券业务盈亏状况；（七） ...
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执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》深圳证券交易所二○一○年十一月十九日附件：会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引第一 股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险。第十九条会员应当将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过 ...
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。Utpal Bhattacharya Hazem Daouk, The World Price of Insider Trading, 57 J. Fin. 75 (2002). [32] 深圳证券交易所综合研究所法律研究小组：《2007年证券市场主体违法违规情况报告》（2008年6月），页29- ...
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年12 月20日15:00 时届满，股份过户相关手续已办理完毕。 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第14.1.1条第(四)项、第14.3. 系统终端发出电子投资建议并提供书面投资建议，中融国际负责对投资建议进行合规审核并根据有效的投资建议进行投资交易，中融国际有权根据信托文件的约定 ...
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立法，形成了一个相对独立、适用范围相当广泛的体系。而我国《证券法》中规制内幕交易的条款仅有四条。很难想象这短短的四个条文能发挥 １１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联 ...
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立法，形成了一个相对独立、适用范围相当广泛的体系。而我国《证券法》中规制内幕交易的条款仅有四条。很难想象这短短的四个条文能发挥 １１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联 ...
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证券法》在归入权的行使方面增加了一些具体的规定，使得对短线交易的法律规制有可能落到实处。该法第42条规定，持有一个股份有限公司已发行的股份5％ 上市规则》（2001修订本）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2001修订本）规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务 ...
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上述一致行动人要求解除一致行动协议的情况。那么上述做法是否可行和合规？ 我们认为，上述做法与《上市公司收购管理办法》的相关规定的立法本意相违背，不具有 股份的转让 对于IPO公司的控股股东和实际控制人所持股份的转让，《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第 5.1.5条规定：发行人向本所提出 ...
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