要发行新证券时，还必须向SEC提交注册声明，重复与公司有关的一般信息并披露与发行有关的具体信息。 与注册和披露要求相伴的是无处不在的法律责任。如果在 《证券交易法》反欺诈条款即第10(b) 条的漫长过程中已对泄密和内幕交易进行了严格限制，而对选择性披露却语焉不详，不置可否。 为了解决这一问题，更好的 ...
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而应当有所不同。同时，为降低证券发行成本，应当由证监委做好监督，以限制评估费用过高。 第四节：SPV的相关法律问题 (!)SPV的发起人资格问题 问题1:谁 偿付，证券化的资产不能受SPV破产或发起人经营失败的影响，故SPV的经营范围应严格限定于资产证券化一项上。 首先,依据我国现行的法律，这种特殊 ...
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评级机构评级等因素而应当有所不同。同时，为降低证券发行成本，应当由证监委做好监督，以限制评估费用过高。第四节：SPV的相关法律问题（！）SPV的发起人 证券化的资产不能受SPV破产或发起人经营失败的影响，故SPV的经营范围应严格限定于资产证券化一项上。首先，依据我国现行的法律，这种特殊机构地位与归属上 ...
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称严格责任（strictliability）、绝对责任（absoluteliability），是指基于法律的特别规定，侵权人对其行为造成的损害即使没有过错也应当承担责任。在证券发行市场 费用，使被害人能再处于如同损害未发生时之情形。所谓损害，是指就财产或其他法益所受之不利益，包括财产上及非财产上之积极 ...
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种严重的利益冲突行为，有违其忠实、勤勉义务，应当承担相应的法律责任。 王黎敏的上述行为违反了《证券投资基金法》第十八条有关禁止从事损害基金财产和 做法都违反了基金从业人员所负有的忠实义务，损害了基金持有人的利益，因此，美国对于基金从业人员的这种代理行为都进行了严格的规制。 [18]《1940年投资顾问 ...
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的内在联系；没有从证券法制的功能性角度，合理建立证券发行、交易与证券服务之间的相互连接，从而限制了证券法宗旨的实现。 首先，由于各主要金融市场采用了 的告知或者说明义务，加强金融服务者的法律责任。 （一）规范金融服务者的销售方法 众多消费者是在金融机构劝诱后购买金融产品的，劝诱已成为金融机构汇集资金的 ...
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股东而言，发起人在公司设立过程中或公司成立之后，均须依法承担较重的法律责任，因此要求一定数量的发起人在中国境内有住所，有利于主管机关对其进行管理，也利于防止发起人 范围，因此旧公司法第八十四条、八十五条和八十六条的规定，原本属于证券发行的内容，所以新公司法将其删除，而直接交由证券法进行规定，从而体现了 ...
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证券的跨境发行、上市及交易的管制逐渐放宽，加之发达的通讯和互联网等技术的利用，使得投资者和资金的流动更加不受地域的限制。证券市场国际化是一把双刃剑， 第157条。根据该条规定，任何人在国外通过电话或传真向台湾的经济商发出指令买卖股份证书，根据证券交易法都应承担法律责任。{5}（P381）因此，当域外的 ...
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故意对公司及证券发行、交易及相关活动的有关重要事项作不实陈述，但也不排除行为人过失作虚假陈述的情况，虽然其主观恶意较轻但仍应承担相应的法律责任。第三， 只规定了十几条，而参照美国侵权行为法重述，有九百多条，它们并没有按照严格的体系被分为一般侵权行为和特殊侵权行为，但是在符合生活需要或者说人的生活关系中 ...
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是自己的子公司”〔7〕。收购一般分为通过协议收购和通过证券市场的收购两大类。收购的法律问题相对较复杂，限于篇幅，本文在此不能展开讨论。2.设立一个 ，成为子公司。?（二）母公司对外（含对子公司）投资金额的限制?我国公司法第十二条规定：“公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对所 ...
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