管理暂行办法》，从而拉开了我国QFII制度的序幕，使我国证券市场开放迈入了实质性阶段。 （二）法律框架 1、资格条件与审批登记。 （1）资格条件 如政府投资机构、信托机构等其他机构投资者能否成为QFII的适格主体没有明确的法律依据。 2、关于境外投资人管理资产不少于100亿美元的规定欠妥。 《暂行 ...
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开本人身份的代理:即代理人在交易中不公开本人的存在,以自己的名义为民事法律行为。因此,在英美法看来,证券商所为的行为系不公开本人身份(未露面 为交易对象这一主体要件。 (二)冲洗买卖的行为 如前所述,利用冲洗买卖的方式操纵证券市场价格,是指并不改变有价证券的实质所有权,而对同一有价证券卖出后再买入或 ...
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要求空头清算合约，空头被迫从多方操纵者手中购买相应资产或按照扭曲价格在衍生市场上进行冲销，以完成交割。 8.挤榨（squeeze）：指在某种资产短缺 】 [①] 中科创业、亿安科技详细案情，可参见任自力：《中国证券市场违规要案点评》，法律出版社2002年版，第128～137页。 [②] 另两种操纵手段 ...
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。譬如在2000年，《财经》杂志发表基金黑幕的文章，曾经对信息披露法律监管的执法效果有增强的作用，还有一系列的报道，及时的披露信息，让 版 [4] 同[3] [5] 同[3] [6] 蓝寿荣 任晶惠 吴红芳. 论证券市场信息披露的法律监管与新闻舆论监督. 法理与实务， 2002年第10期 [7] 李为 ...
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侵权行为的特殊性，按传统的原告举证不能满足法律公平和正义的要求，因此，笔者认为有必要对操纵证券市场民事责任构成要件的证明负担分配进行重构。 （ 操纵行为与原告交易损失之间因果关系排除的证明负担 著名学者郎咸平认为，证券交易法保护小股民成败的唯一关键取决于举证责任[27] 由于操纵行为与原告交易损失之间 ...
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和利益冲突，并兼顾防范其它可能存在的问题，构建规制基金从业人员买卖证券的具体制度。 [34] 3、要求基金管理公司为防范尚未公开的重大信息的滥用 条追究基金管理人及其关联方从事利益冲突交易损害投资者利益行为的法律责任，但现阶段，我国各级法院仅受理证券市场上因虚假陈述侵犯了投资者合法权益而发生的民事侵权 ...
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，这也就是说财产形态包括动产、不动产和财产权利三大类。《物权法》承认权利、证券、基金份额等可以成为质权等物权的客体，并且这些财产可以与有形财产构成集合体 允许应收账款质押符合担保物权制度发展的总体趋势， [12]也是我国未来证券市场发展的重要法律形式。 需要指出的是，《物权法》起草过程中曾经就是否规定 ...
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的因果关系认定则显出抽象性、原则性的特点。在美国，根据不同的法律起诉，操纵证券市场因果关系的证明标准不一样。例如，对于规则10b - 5 的因果关系 版，第123 页。 [18]参见刘士国：《现代侵权损害赔偿研究》，法律出版社1998 年版，第70 - 71 页。 [19]参见李薇：《日本侵权行为法的 ...
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许可。二是证监会能否委托派出机构实施行政许可。《证券法》第7条规定“国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监管职责”，但派出机构仍然 行政许可法》取消了国务院部委通过行政规章设置行政许可的权限，证券市场相关行政管理机构具有在法律层面扩大行政许可范围的直接诉求。其二，全国人大在修改 ...
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的特殊的地位和利益而出卖流通股股东的利益，挖空心思地制造骗局和谎言，将市场当作“提款机”。通过发行股票、配股和增发新股源源不断地“合法”敛取资本，进而占用和 证券市场上的各类民事侵权纠纷案件的时机尚未成熟。二、规范证券市场侵权民事责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《 ...
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