极大地阻碍证券市场的健康稳定发展。因此，当今世界各国均致力于禁止证券内幕交易，加重对 其处罚的力度(包括刑罚)，以便维持一般投资者对证券市场公平性、健全性 用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕人员可以利用内幕信息为自己谋取私利。 3．缺乏 ...
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极大地阻碍证券市场的健康稳定发展。因此，当今世界各国均致力于禁止证券内幕交易，加重对 其处罚的力度(包括刑罚)，以便维持一般投资者对证券市场公平性、健全性 用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕人员可以利用内幕信息为自己谋取私利。 3．缺乏 ...
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，从而减少重复披露，降低公司的筹资成本。这一制度的基本理念是，重大信息的含义在证券发行市场和交易市场上是一致的，公司在定期报告中披露的公司重大信息，也 向审计对象提供咨询服务和其它非审计服务、禁止公司向董事和高级管理人员提供个人贷款等），而其中影响最大，同本文关系也最密切的，莫过于其要求上市公司的首席 ...
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要求联邦证券监督局必须有内部监控程序来防止相关人员进行违法交易。进而规定不仅相关负责人可要求工作人员提供相关情况及文件，而且工作人员有义务提供相关情况及文件。 联邦证券监督局没有直接将相关人转移至司法机关的权力，而仅能将相关信息转告司法机关。程序正义进一步得以体现。第40a条规定，司法机关将进入司法 ...
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市场内显著位置公布市场服务管理机构名称、管理人员职务分工、市场管理制度以及投诉机构的地址和电话。第二十五条 市场内部布局应当与办理市场登记时提交的市场布局 情况等，供公众查询。有关行政管理部门、市场开办者、场内经营者应当协助提供相关信息。第四十一条 市场登记证实行年度检验制度。市场开办者应当在每年3月 ...
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市场内显著位置公布市场服务管理机构名称、管理人员职务分工、市场管理制度以及投诉机构的地址和电话。第二十五条市场内部布局应当与办理市场登记时提交的市场布局 经营情况等，供公众查询。有关行政管理部门、市场开办者、场内经营者应当协助提供相关信息。第四十一条市场登记证实行年度检验制度。市场开办者应当在每年3月 ...
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交易机构的相关文件；(二)产权交易机构高级管理人员的任命(聘任)文件；(三)工作场所证明(包括房屋租赁合同或房产证明复印件)；(四)产权交易信息管理系统的相关资料；(五 调查核实以及听取有关部门、专家意见等多种方式进行。 八、如国家、省国资监管机构对产权交易机构选择确定工作有新的规定，则按新规定执行。 ...
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姓名、公民身份号码、住址、就业状况、学历、职称、从业资格、婚姻状况等；(二)交易信息，包括个人与金融机构发生信贷关系形成的履约记录；个人与其他机构或个人发生 另有规定的从其规定。行政机关或司法机关及其工作人员不得将获得的未向社会公开的企业信用信息披露或者提供给其他单位和个人。 第二十三条 征信机构向被 ...
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、证券公司等金融机构的从业人员，利用因其职务获悉的法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息，如本单位受托管理资金的交易信息等，违反规定从事相关交易活动 条第1款中的情节严重则仅仅指情节一般严重，这种解释使得第180条的内部杂乱无章、不相协调，难以令人信服。因此，基于刑法解释的协调性和刑法条文的协调性考虑 ...
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了现行制度的缺失。 由于证券交易制度的目标在于提供健全的交易设施，并保证证券价格公平、有效地形成。[11]这就要求证券交易信息必须能够准确反映市场真实 的，证监会有权按照本办法的有关规定，追究证券交易所和证券交易所有关高级管理人员和责任人的责任。就此而言，交易所具有着明显的公共机构色彩，带有公法人特征 ...
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