陈述，或已知存在不实陈述还进行交易，才能推翻信赖的推定。（李挺伟：《美国证券法规有关注册会计师的法律责任》，载《中国注册会计师》2003年第3期。） 是一项独立的归责原则，但对它的适用范围应严格加以限制，以防止法官利用公平责任原则来规避过错责任原则与无过错责任原则的适用。台湾学者王泽鉴先生在评述《民法 ...
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股东表决权代理行使之原则性规定。该规则与证券交易法一样，均系仿效美国而制定。历经数次修改后，该规则对代理权征集的限制越来越少。这体现在以下几个 有关公司社会责任的提案。 综上所述，代理权规则对于股东行为的影响并不象想象的那么简单。宽松的代理权规则并不必然导致更大的股东积极性。相反，相对更严格的法律规范 ...
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利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。6.8按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的 ，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。11.8.2 上市公司出现下列使 ...
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承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行 二）发行股数；（三）每股面值；（四）每股发行价格；（五）预计发行日期；（六）申请上市证券交易所；（七）主承销商；（八）正式申报的招股说明书 ...
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承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行 二）发行股数；（三）每股面值；（四）每股发行价格；（五）预计发行日期；（六）申请上市证券交易所；（七）主承销商；（八）正式申报的招股说明书 ...
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在某一特例中否决上列票据； （4ｂ）由澳大利亚、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券的价值的80％； （5）根据付税储备券法发行的付 和储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为恰当的 ...
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委托理财合同的法律效力 引 言 委托理财是指委托人将资金或证券等金融性资产委托给受托人，约定在一定期限内由受托人管理、投资于证券等金融市场并按期支付 ，对资本市场基本不会造成负面影响。 五、委托理财合同无效的法律责任研究 委托理财合同被认定无效时，双方均有过错的，应根据过错大小，对损失分别承担责任，在 ...
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是以股票、债券为基本类型，相关证券发行、交易中的审查批准、信息披露、不当交易控制、法律责任等制度也基于此种证券概念的界定而构建。 面对以股票债券 监管的范围。尽管上述场外交易市场、金融衍生品交易市场准入制度应当建立严格的合格投资者标准，[22]但不排除银行等金融机构通过隐瞒风险等方式，将具有（或隐藏） ...
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。证券违法行为之所以愈演愈烈，与违法行为的平均机会成本畸低有重要关系。因此，借鉴他国经验，对证券违法者课以严格的民事赔偿责任，对受害者给予合理补偿，既是维护公平 情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律责任，我国法律尚无明文规制， ...
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障碍主要是：（1）缺乏完善的法律法规（2）交易环境和机制缺乏必要的监督（3）融资渠道和方式受到限制（4）缺乏强有力的激励和约束机制。[10]其间的 公开，甚至比不公开还要糟，所以必须强制公开并追究公开失真的法律责任来进行监督。（朱锦清 《证券法学》（M） 北京：北京大学出版社2004年版 第68页） ...
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