的“分业经营、分业管理”原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种 完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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赔偿制度建立之必然性综关《证券法》的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令停业或 ，构成要件为：其一、行为人有主观故意；其二、客观上行为人达成交易，但证券未交割，财产所有权未转移。第二，相对委托（MatchedOrders）。又称合谋、对 ...
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的“分业经营、分业管理”原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种 完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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，只有募集设立，而且向社会公开募集的股份达到一定比例以上的股份有限公司方可在证券交易所上市交易。但是，上市公司可以上市交易的股票，仅仅是社会公开募集的， 迫切需要对关联交易从立法与司法、理论与实践上作出规范。?四、投资基金的法律规则?中国证券市场以低流通性和高投机性著称。这在很大程度上是因为这个市场以 ...
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在不损害他人的利益和社会利益的前提下追求自己的利益③。诚实信用原则为一切市场参加者树立了一个“诚实商人”的道德标准，反映了市场经济客观规律的要求。但是，一旦把 独立的财产，能够独立地行使权利和履行义务，能够独立地承担法律责任。这样，上市公司是证券市场的重要主体，是构建上市公司信用的基本内容所在。但是， ...
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67]《合同法》第55条。[68]顾肖荣：《准确理解“保护投资者合法权益”的原则》，《研究证券法，推进证券市场法制建设》笔谈，《政治与法律》1999年第2期，第33页。[69]LawrenceS.Clarketc.LawandBusinesspp.478-479。[70]德国《交易所法》第45条。[ ...
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经验。2、从《证券法》、《保险法》、《信托法》中探求混业经营的法律空间。证券市场是高风险的市场，金融分业的一个重要目的就是要防止资本市场 款规定“国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。”在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国 ...
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能超过60%；贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的 15%；对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本金的5%.该办法允许符合条件的券商 金融产品创新的重要环节，对投资者、证券公司、商业银行以及证券市场的长远发展都具有积极作用。 （二）完善证券公司短期融资渠道的法律规制 在现有的 ...
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的内幕交易人上,而无法涵盖传统内幕人员以外的内幕交易行为。为避免这种漏洞,美证券交易委员会又发展了一种新的理论———私用内部消息理论。该理论适用于公司 ：机械工业出版社 第12页。 [3]张秀全、黄欣：《我国证券市场内幕交易的法律透视》,河南省政法管理干部学院学报,2002年05期 ,第24页。 [4 ...
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欺诈行为是不存在的。4?客观方面要件。这是指必须存在违反证券法律法规、破坏证券市场秩序和侵犯投资者合法权益的行为。没有客观方面的行为，根本不构成 赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购或者 ...
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