。证券违法行为之所以愈演愈烈，与违法行为的平均机会成本畸低有重要关系。因此，借鉴他国经验，对证券违法者课以严格的民事赔偿责任，对受害者给予合理补偿，既是维护公平 情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律责任，我国法律尚无明文规制， ...
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何不同呢？任何利益冲突都少不了制度和人性的因素，什么样的利益冲突是制度性利益冲突呢？在本文看来，证券市场的法律制度可以区分为两种类型：技术性规则和基础性 监管法规过分重视行政处罚和刑事责任而漠视民事救济以及对少数股东保护薄弱的事实表明，立法者对国家利益和私人利益的法律保护是不平等的；1998年12月， ...
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侵权责任。 其次，会计师事务所对其委托人以外的第三人所承担的法律责任应是侵权责任。会计师事务所在其提供服务过程中，如果因为过错而提供了错误信息或者虚假 审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员是对发行人的 ...
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真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露和保密制度；（八）本所规定上市推荐人的 事项的履行情况。上市公司未履行承诺的，董事会应当及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应当及时详细披露具体情况，并说明董事 ...
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金融危机中评级机构只接受发行人委托评级以及评级收费商业模式的变迁、评级机构在受评证券交易结构的构建和证券发行中扮演的角色的转变、次贷产品非公开发行 载《知识经济》2011年第14期。 [39] 转引自盛世平：《美国证券评级机构的法律责任》，南京大学出版社2005年版，第9页。 [40] W.I.B. ...
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设的严重后果，故现代西方公司法采用了严格准则主义。所谓严格准则主义，一是严格公司设立的法定条件，加重设立人的法律责任；二是加强司法机关、行政主管机关 大会负责。如果股东大会对董事会的权限有所限制时，只要经过适当的公告手续就可以对抗第三人，公司对于董事会的越权行为不承担法律责任。 以股东大会为中心的立法 ...
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公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的证券发行申请文件必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( 类证券公司，综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，业务人员、财务帐户均应分开，不得混合操作，否则应承担相应的法律责任。（注：参见《 ...
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公司认定为金融控股公司。如此，这两家公司在美投资和活动势将受到更严格的监管和限制。美联储的批复和豁免条件表明，当下这两家公司仅被定性为美国法下普通 成立稍早的中央汇金神秘色彩依旧，其较公开的法律描述仅见诸于所控股银行发行上市时的招股文件。[73]不同于许多其他主权财富基金，中投公司成立源于国务院的一份 ...
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滥设的严重后果，故现代西方公司法采用了严格准则主义。所谓严格准则主义，一是严格公司设立的法定条件，加重设立人的法律责任；二是加强司法机关、行政主管机关 大会负责。如果股东大会对董事会的权限有所限制时，只要经过适当的公告手续就可以对抗第三人，公司对于董事会的越权行为不承担法律责任。以股东大会为中心的立法 ...
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存在一定争议。笔者归纳整理了各种观点，对预付卡的法律性质进行如下分析： 1.证券说。该说认为，预付卡应为一种特殊的有价证券，具体说是一种证权证券。有价证券 不同类型的预付卡，区别预付卡本质属性，分别对其发行、管理、兑付、监督、法律责任等作出具体的规定。在前文所述的三类预付卡中，发卡行为较为混乱的集中在 ...
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