二是情节是否特别恶劣；三是后果是否严重。如果证券从业人员、证券经营机构、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法 加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的必须 ...
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二是情节是否特别恶劣；三是后果是否严重。如果证券从业人员、证券经营机构、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法 加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的必须 ...
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主要包括SPV向投资者销售资产担保债券和投资者向SPV支付购买证券两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白，原本应该征收的印花税也 形式的SPV在所得税的征收上面待遇是不同的。 （1）公司形式 各国的税收法律制度都把公司作为所得税的应税主体。以公司形式组建的SPV又可以分为 ...
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行为民事赔偿制度的最终确立。若干规定的内容主要体现在以下几个方面； 1. 原、被告范围划定。司法解释援用《证券法》和《股票发行与交易管理 性质[J]. 法学研究，1998，（1） . [2]杨明宇. 证券发行中不实陈述的民事责任研究[J]. 证券法律评论，2001，（1 ） . [3][美]莱瑞D索德 ...
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主要包括SPV向投资者销售资产担保债券和投资者向SPV支付购买证券两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白，原本应该征收的印花税也 形式的SPV在所得税的征收上面待遇是不同的。 （1）公司形式 各国的税收法律制度都把公司作为所得税的应税主体。以公司形式组建的SPV又可以分为 ...
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是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行 从根本上是由一个经济体的创业潜力决定的，而这又与整个社会的投资环境、法律环境密不可分。监管层既不能、也不应担保上市公司的业绩表现甚至投资者回报， ...
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的状况下，换一个交易所结果也相差不大）。 深圳交易所2004年转型为面向中小企业的证券发行和上市的专门场所后，两家交易所之间的展开竞争的潜在可能性更是大为 《证券交易所的性质、定位及相关问题研究》，载徐明编：《证券法律制度研究》，上海：百家出版社2002年，第268页。 [29] 耐人寻味的是，高勇的 ...
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具有主动性，并且明白他所投资的这家公司的体质是否健康，实时的制止违法事件。发行公司债的必要条件以前比较模糊，甚至没有规定，也就是说，以前上市公司只要透过专业人士在 比较重要的制度方面有了较明确的规定，这样一来，也为法律开了很多条信道，留了很多细节等待国务院去制订相关的行政规章来规范，当证券公司遇到实务 ...
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第三，明确对不同要约方式下支付条件的特殊要求，部分要约可以采用现金、证券、法律允许的方式；以退市为目的的全面要约和中国证监会强制收购人发出的全面 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或超过上市公司已发行股份20％的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议 ...
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的投资风险。第十条 创业板市场应当建立健全与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险，注重投资者需求，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成损失 ...
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