、日用百货、房地产业、电子产品、汽车贸易。第九条 经营方式：生产、批发、零售、投资、开发、租赁等。第十条 经营方针：依法经营，平等竞争，走科工贸相结合、 的本公司股票、新股认购权证等有价证券在任期内不得转让。本公司内部职工的股票，在认购后1年内不得转让，1年后每半年转让的股份不得超过其持有的10%。 ...
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、变更公司形式、解散的方案；8．决定公司内部管理机构的设置；9．聘任或者解聘公司经理，根据经理提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项。 根据公司业务的需要，实行招聘制，经考核，择优录用。第五十六条 公司员工的雇用、解雇、辞职、工资、福利、劳动保险、劳动保护、劳动纪律等事宜，按国家有关 ...
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均为不合格。四、笔试测试重点（一）证券金融基础知识掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉 公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务。（9）《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之 ...
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损失的风险，如保险代理机构、营销人员流失风险，非正常退保风险，保险公司员工及代理人员损害保户利益导致公司信誉受损的风险，巨灾风险，再保险业务相关风险等；(四) 保险公司应建立并披露公司内部控制制度，包括销售、核保、核赔、再保险等业务控制；预算、费用管理、财务报告等财务控制；资金调度、投资决策、投资风险 ...
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公告书第十一条 发行人编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，不论相关规定是否明确要求，均应在招股说明书中披露 责任追究机制，对违反规定人员、未尽职人员的处罚措施。上市公司信息披露内部管理制度须经公司董事会审议通过，并报注册所在地证监局、证券交易所备案。第 ...
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多方同受一方控制，则他们之间也存在关联方关系。'投资余额'为寿险公司在同一机构或关联机构的存款、投资该机构发行或提供担保的债券(不含政府债券、 人员是否按董事会制定的战略规划开展工作；高级管理人员工作的实效性；是否存在'内部人控制'情况；④高级管理层是否具备良好的团队精神；职责分工是否合理适当；经营上 ...
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防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部 对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；(二)建立健全信用账户的管理和稽核制度， ...
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，销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须 及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号－－关于代理证券 ...
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动情形。 九内部人股权异动及设解质资料：每月十五日前申报上月份股权异动资料；公司应于本款人员质权设定及解质后五日内申报。 一○凡有投资海外子公司之 一二发行员工认股权凭证：应于主管机关核准后一日内输入基本资料；发行后一日内输入员工认股权凭证发行总股数等资料，暨取得认股权凭证之经理人及部门与分支机构主管 ...
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）：郑州鸿汇投资管理咨询有限公司。住所地：郑州市金水区经三路66号1号楼1104号。法定代表人杨玉瑞，该公司总经理。委托代理人：楚敬，该公司员工。被上诉人：王 在鸿汇公司处工作时与杨玉瑞之间的对话为证。但后来该公司因内部矛盾，我应得的佣金一直没有兑现。经我当时的女朋友袁素蓉多方联系才找到该公司负责人杨 ...
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