，公司内部有一个期货基金，只针对公司内部员工开放。 公司现要求员工2012年3月起都加入到公司内部基金中，且投资时间至少一年，否则不发2011年的年终奖 吗？ 员工能否不加入基金但拿到年终奖？ 员工本不愿意加入公司基金，但为了去年的年终奖，不得不投钱加入公司的基金。不是自愿加入的基金而签署的合同是否 ...
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和大额资金存取等行为重点监控。第二十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保 应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录 ...
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等法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条寿险公司内部控制是由寿险公司的董事会、经理层和全体员工共同建立并实施的，为实现公司经营 国家法律、法规和行政规章的规定，并兼顾资产与负债的匹配。(三)投资操作。建立规范的投资操作流程，实现前台操作与后台管理分离，建立并保管交易记录，确保投资的 ...
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接受，其法律效力和约束力源于双方的共同意愿。[9]这样，员工便以劳动合同的形式与公司达成接受公司内部规则约束的契约。然而，这里存在的问题：一是， 股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系规则（注：比如，绵世投资集团股份有限公司的《关联交易决策制度》即由股东大会审议通过。）等等。需要 ...
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职责及报告路线，明确不同岗位的适任条件，适时进行岗位价值评估。 保险公司应当明确员工招聘、薪酬管理、轮岗晋级、辞职辞退等工作的标准、程序和要求， 处理结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得 ...
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指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导意见。第二条 公司内部控制是 、信息沟通和内部监控。第九条 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容 ...
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三)公司各业务单元或业务流程环节层面。第五条 公司内部控制制度应包括以下基本要素：(一)内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括员工 程序。(四)制定监督管理控股子公司重大财务、经营事项，包括发展计划及预算、重大投资、收购出售资产、提供财务资助、为他人提供担保、从事证券及金融衍生品 ...
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和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本所制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，现予以发布实施。上海证券交易所2006年6月5日上海证券 投资、收购出售资产、提供财务资助、为他人提供担保、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理等。(六)定期取得控股子公司月度财务 ...
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，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二 管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规 ...
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一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(三 稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、 ...
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