或风险收益预测数据的；(四)未按规定进行风险揭示和信息披露的；(五)挪用单独管理的客户资产的。关联法规：国务院部委规章（1）条第六十七条 商业银行开展 的3个月内，按照本办法的要求补办有关手续。第七十三条 农村合作银行、信用合作社等其他银行业金融机构开展个人理财业务，参照本办法执行。第七十四条 本办法 ...
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韩国独立、集中、统一的客户保证金存管制度有很大的关系。16 在日本，过去关于保管寄存的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的 年著名案例评析》，中国政法大学出版社2003年版，第271页。 12 请见《客户保证金保卫战》，载2004年第12期《财经》 13 请见2004年9月9 ...
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最不利的条件。因此，要想把信用销售工作做好，必须建立并完善严格的合同管理制度：1、根据企业所属行业的自身特点和客户、销售渠道等具体情况，制订出 时，还须注意下列事项：1、多方论证，货比三家。据笔者了解，目前只有中国出口信用保险公司、中国人民财产保险股份有限公司等家保险公司开展这项业务。由于各家保险公司 ...
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韩国独立、集中、统一的客户保证金存管制度有很大的关系。16 在日本，过去关于保管寄存的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的 年著名案例评析》，中国政法大学出版社2003年版，第271页。 12 请见《客户保证金保卫战》，载2004年第12期《财经》 13 请见2004年9月9 ...
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电话交易等非柜面交易方式。(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。第十二条 其他可疑行为。金融机构报告上述可疑行为参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(2006)第2 号发布)及相关规定执行。关联法规：国务院 ...
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应清楚划分相关业务运作部门的职责，采取充分的隔离措施，避免利益冲突可能给客户造成的损害。理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易 开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等进行评估，并明确界定双方的权利 ...
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银行发行的信用卡统称“建设银行龙卡”，是建设银行发卡行依据一定条件向客户提供的一种信用支付工具，以人民币结算，限于国内发行和使用。有效使用期最长 ，并上报总行备案。附件三：中国人民建设银行信用卡业务操作规程为了加强信用卡业务管理，逐步建立信用卡业务科学、规范的操作程序，根据《中国人民建设银行信用卡业务 ...
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系统内部相互拖欠，也形成了部分应收帐款；等。 三、我国企业应收账款管理的改进建议 第一、从市场竞争的角度，企业必须加强事前评估、事中监控、事后监督 差、欠款时间较长、金额较大的客户，需有专人负责。 第二、从企业内部管理的角度,企业必须加强内部管理力度，合理确定信用政策。 1、企业领导者和经营者应当加强 ...
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。六、银行业金融机构应制定或完善衍生产品销售人员的内部培训、资格认定及授权管理制度，加强对销售人员的持续专业培训和职业操守教育，及时跟进针对新产品新业务 产品交易。十四、银行业金融机构应制定或完善相关的衍生产品交易信用风险管理制度，明确当与机构客户交易的衍生产品处于不同程度的市值亏损或现金流亏损时， ...
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不限于： (一)与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债的真实性； (二)机构客户进行衍生产品交易的目的或目标； (三)是否存在与本条第(一)点中确认的基础 交易。 十四、银行业金融机构应制定或完善相关的衍生产品交易信用风险管理制度，明确当与机构客户交易的衍生产品处于不同程度的市值亏损或现金流亏损时 ...
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