证券法中对投机行为的打击大都予以借鉴和移植，而且在某些方面的规定更为严厉，譬如证券犯罪规定、券商融资的规定、禁止银行资金违规进入股市的规定、国有大中型企业禁止炒股 ，政府政策功能也可有效实现，中国证券市场规模亦因之而迅速扩大和发展，但这一切都是以牺牲法律的尊严以及降低民众对法律的信仰为代价。 三、几点 ...
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，这样才能从根本上增强投资者信心。[11] 二、反思：可能的原因 我国的操纵市场行为的监管体制之所以存在着上述问题，主要由于如下原因： 第一，监管的难度 《财经》杂志，2003年第7期。 [10] 参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》，中国政法大学出版社2000年版，第147页。 [11] 中国 ...
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的有关机构投资者发展和监管制度安排上的缺陷以及如何重构机构投资者发展和监管的法律框架。 一、问题和困境 众所周知，我们的管理层试图通过加大培育机构投资者来稳定 中制定并完善程序法的内容和相关的组织机构。事实上，如今证券市场上一些违规行为，并不是因为法律上没有规定，恰恰是我们在配套的程序法的制定以及配套 ...
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长期背负巨额的不良资产。121文件 的出台更加使房地产银行贷款的途径缩水，资本市场不得不创造新的金融工具以适应趋于恶劣的投资环境。房地产证券化就无疑是拓宽 在法律方面，英国1986年《建筑团体法》中适宜抵押公司指导建筑团体发行抵押支撑证券；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的 ...
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企业兼并的暂行办法》、《中华人民共和国证券法》等。这些法律、法规和规章在保障证券市场的有序发展方面起到了重要的作用。然而，不得不承认，与 1版，社会科学文献出版社，第120137页。 [17] 黄辉编著：《WTO与国际投资法律实务》，2001年第1版，吉林人民出版社，第187216页。 [18] 史宇 ...
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评级机构对相关评级结果进行重新检查或者报告。 (2)提高评级表现的透明度。法案要求证券交易委员会制定规则让每个评级机构公开披露其作出的初始评级及此后评级变化信息 规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律层次过低，内容分散 ...
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法律处理。 1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行条例》和经国务院批准由国务院证券委员会于1993年9月颁发的《暂行办法》和全国人大常委会新近通过的《证券法》，是处理证券操纵行为的行政法规和法律。中国证监会及有关法院依据已生效的前两个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了 ...
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年 【正文】 2005年底，浙江省注册资本金最大的金华市信托投资股份有限公司，由于违规进行证券投资委托理财造成巨额亏损，面对几十亿元委托理财资金的支付危机而关闭， 占30%左右，整体规模已远超过公募基金。 [8]韦磊：《我国证券市场委托理财产品比较及法律分析》，吴弘主编《华东金融法制评论》（第一卷）， ...
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托管机构的债权人、职工发生的法律诉讼和纠纷不断发生，法院在处理类型案件中由于无法可依，存在极大的任意性，造成证券市场的严重混乱。特别是在证券 券商的资 金短缺和支付危机。2004 年 10 月17日，中国人民银行、中国证券监督管理委员 会、财政部和中国银行业监督管理委员会联合发出通知，就收购个人债权及 ...
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证券的定义看监管制度设计，载吴志攀、白建军主编：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年版，页9。 [6]中央定每年股票发行的 内核小组的通知》（证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48 ...
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