归入的规制。 规则16a-1（a）（2）规定：受益所有人是指任何通过合同、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券 10%的限制比例，根据有关规定在10个交易日内进行调整（卖出）的行为。 J. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票。 K.中国证监会 ...
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授权及委托交易指令。根据相关业务规则，在回购的交易环节，应该由证券公司独立承担投资者证券账户回购登记、回购交易委托指令真实性的审查责任。未得到投资者的 有各方当事人提交的上述证据及当事人陈述意见在案佐证。本院认为： 由于本案项下合同的签订、履行及国债质押行为均发生在《中华人民共和国证券法》修正之前，故 ...
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以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团 受到严格的监管限制，不符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同，应根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国 ...
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清算组、被上诉人武汉中天银会计师事务有限责任公司、被上诉人中国宝安集团股份有限公司证券营业部转让合同、侵权赔偿纠纷一案，不服湖北省高级人民法院（2000）鄂民初字第2 当事人明确约定，而本案中既无证据说明武汉国租和宝安集团存在侵害青海证券的共同故意和共同行为，也无关于宝安集团承诺承担连带责任的约定，故 ...
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清算组、被上诉人武汉中天银会计师事务有限责任公司、被上诉人中国宝安集团股份有限公司证券营业部转让合同、侵权赔偿纠纷一案，不服湖北省高级人民法院（2000）鄂民初字第2 当事人明确约定，而本案中既无证据说明武汉国租和宝安集团存在侵害青海证券的共同故意和共同行为，也无关于宝安集团承诺承担连带责任的约定，故 ...
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人民银行武汉市分行的主持下，武汉国租与青海证券有限责任公司(以下简称青海证券)签订了两份《证券营业部转让合同》，约定：武汉国租将其所属武汉市中南 罚息后，最高人民法院(1999)民终字第63号民事判决判令宝安集团偿付青海证券5785.09万元(扣除宝安集团已付的600万元)并承担相应的利息和罚息，宝安 ...
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款5300万元是以存款协议和委托转款的形式被骗走的。河南证券公司对拆借合同、存款协议和委托书上加盖的中投行营业部的印章，是任成建所 农业发展银行佛山分公司、中国农业银行江西省分行深圳证券部、中国农业银行河南省分行信托公司濮阳办事处、中国农业银行商丘支行前程分理处、中国农业银行商丘市支行电厂分理处、中国 ...
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本案原告与三被告的诉辩意见，本院确定本案的争议焦点为：(1)国债权利质押合同是否有效。(2)引起本案纠纷的责任如何承担。围绕上述争议焦点，当事人举证、质证和 票人经审计的会计报表作出强制性规定，且审查资信是承兑银行的权利，故银河证券公司关于原华信工行签发银行承兑汇票时未审查出票人资信存在过错的辩称理由 ...
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十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同必备条款 第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动， 乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等 ...
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投资者，且继续鼓励GAAP和IFRS趋同。SEC明确表示2015年是其预计要求美国公众公司使用IFRS的最早日期。 目前，我国采用的就是IFRS会计准则制作的财务报表 的权属问题，证券交易的合同问题，以及因证券的信息披露、欺诈等所带来的侵权问题。因此，我国在国际板构建时应该考虑外国公司市场准入给我国的 ...
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