下，进行公平竞争，才能促进效率的提高，增进个人福利和社会福利。就证券市场而言，法律给予投资者的最基本的保障就是公开、公平、公正原则所提供的法律 证券法通论［M］．四川人民出版社，1999． ［4］罗怡德． 美国联邦证券交易法规对于公开收购股份要约（Tender offer）相关规定之介绍与讨论［J］． ...
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的退市标准作了规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据。然而，由于我国证券市场运作的时间不长，是在高度集中的传统计划经济体系上建立 双重标准（dual demonstration）。这里的双重标准是指时间标准和资本标准。我国现行法律采取的是时间的量化标准，即最近三年连续亏损，但是这一标准正如 ...
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暴涨暴跌；目的是稳定价格、缓解供求关系、有利于机构投资者建仓、有助于收购兼并和证券经纪商降低成本，只有符合上述条件才能视为合法调控，也就是说，合法调控行为与操纵市场 直接推定存在投资信赖，从而确认了因果关系。这种法律推定以欺诈市场理论为基础。该理论认为在成熟的证券市场中，与该公司有关的可获知的重大信息 ...
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修改的行为。前文已经述及，收购要约一经公布即发生法律效力，作为一种对目标公司股东和证券市场具有重大影响的意思表示，收购要约一经公布生效，要约人 那样赋予目标公司经营者，那么目标公司经营者为保护自身利益而滥用反收购权利的现象无论法律怎样限制和规范者不可避免，况且目标公司董事的反收购措施窨是为目标公司股东 ...
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，是否应与实际依赖虚假陈述做出投资决策的投资者获得相同评价？ 一、欺诈市场理论及其解释力的局限 美国联邦最高法院在Basic Inc. v. Levinson.一案中对欺诈 的努力科学地嵌于法律逻辑之中。知情交易者与非知情交易者的分工互动是一种抽象的理论模型，作为一种拟制，它对证券市场秩序的观察着眼于 ...
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可归责的心理状况，但它必须通过内幕交易的具体行为表现出来。由于证券交易的复杂性，投资者在追究内幕交易民事责任时，通常在举证责任上面临艰难 Berber，472U．S．299，310(1985)． {22}吴志攀，白建军．证券市场与法律［M］．北京:中国政法大学出版社，2000，第358页． {23}陈 ...
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的客户，无意实际参与证券市场的投资者不能成为合格客户。据此，确认客户身份需要调查债权人是否有交易行为，投资者不仅要举证证明其符合法律规定的客户定义， 、 迅速转移或出售客户账户 为了便于迅速清偿客户债权并有序地清算债务人，在破产证券经纪商记录精确的情况下，经SIPC批准，托管人可以在客户申报债权之前不 ...
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要件 1.归责原则 归责原则是确定责任归属所必须依据的法律准则。有学者认为，在操纵证券市场行为中，由于交易行为的无纸化和虚拟性，普通投资者难以承担 投资决策，实在有些强人所难；同时，投资者损失往往是由多种原因综合造成的，操纵市场行为仅是必然原因之一，受害人并不具备分析和甄别直接原因的能力。因此，笔者 ...
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管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、 ）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于 ...
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内幕交易行为，最终损害了公众投资者的利益。由此可见，对一致行动作出更为详尽的法律规定，已经成为现实的需要。然而不无遗憾的是，现行《证券法》在这方面 一致行动。 [2]高西庆，施婷婷.上市公司收购中的若干法律问题〔A〕.证券市场专家谈〔C〕.北京：中国政法大学出版社，1994.p109. [3]有的学者 ...
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