提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章 条 保荐机构应建立健全保荐代表人及从事保荐业务其他相关人员的保荐业务持续培训制度。保荐机构每半年至少组织一次对保荐代表人及其他保荐业务相关人员上市推荐 ...
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根据实际情况自行增设、减少或合并某些会计科目。明细科目的设置，除本制度已有规定者外，在不违反统一会计核算要求的前提下，公司可以根据需要 ”、“处置资产收益”和“营业外收入”等科目，贷记本科目；将“利息支出”、“证券发行成本”、“营业费用”、“其他支出”、“债权重组损失”、“处置资产损失”和“营业外支出 ...
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二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：(一)内控制度1、对集合资产管理业务实行 公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的账户( ...
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加快上市公司的转机建制步伐根据《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规，进一步规范上市公司的决策和监督机制。股东大会是公司的最高权力机构，公司的 公开招投标选择拟上市企业股票发行主承销商办法，努力规范证券市场中介服务组织。对从事证券业务的注册会计师、资产评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对 ...
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。二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中 公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产（一）集合计划的 ...
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和具体股利方案；而就其制度层面而言，股利分配权作为股东享有的一项基本权利，公司股利政策在一定程度上受制于本国法律的强制性规范。我国《公司法》第 4 ，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红 ...
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起来的较早一代的企业家存在较多的刑事法律风险。 2、企业各项规章制度不完善 企业在安全生产、劳动用工、财会制度等方面不规范、不健全的情况下，企业及其直接 债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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上交所上市公司PT水仙成为沪深两市首家退市的上市公司，标志着我国退市法律制度的正式实施。 根据1994年《公司法》的规定，上市公司终止上市的条件包括股权 总数的2.25%。根据《公司法》第53条、第118条和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.10条等规定，因周剑军的辞职导致公司 ...
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，相关机构和人员能够依法履行职责。 第二十条发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。 第五十六 ...
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后，按照普通仲裁规则的规定，对该案件进行了审理。由于我国证券市场刚刚成立，不仅缺乏规范证券市场的法律法规，又未形成一套行业惯例和做法，更多地借鉴 )修改证券法确立证券仲裁制度的法律地位 1994年的《证券法》（草案）修改稿第九章，对于证券仲裁做了3条原则性的规定。如草案第185条规定：证券发行或者证券 ...
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