公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的 台湾的做法，采用最高卖价减最低买价法，同时加计相关利息及股票股息或分红。 （六）从事短线交易的法律责任 《证券法》第一百九十五条规定，上市公司的董事 ...
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公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的 台湾的做法，采用最高卖价减最低买价法，同时加计相关利息及股票股息或分红。 （六）从事短线交易的法律责任 《证券法》第一百九十五条规定，上市公司的董事 ...
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地区的个人股东持人民币特种股和在境外发行的股票不受5‰的限制，结合这些情况，我国证券立法有必要将持股达一定比例的控股股东规定为公司内幕人员，以明确其 以一周较为合适。三、内幕交易的法律责任对内幕交易行为人，许多国家在证券立法中加以严惩，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。我国《暂行条例》和《 ...
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的。即使如美国般对信息披露要求严格的国家，其主要证券市场也只是弱效率的；而中国的证券市场，到处充斥着违规信息披露的上市公司，根本无效率可言。所以 其他信息和文件。3、违反信息披露制度的法律责任当前，我国法律对于违反信息披露的责任追究比较侧重于行政和刑事责任：《股票发行与交易管理暂行条例》第74条规定“ ...
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）在《现代公司法原理》（L.C.B.Gower‘s principles of Modern Company Law）中指出，公司（company）一词从来没有严格的法律上的含义。[3]美国公司法教授汉密尔顿（R.W.Hamilton）也只把公司（corporation）解释为“一种规定人们之间关系 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书 股数；(三)每股面值；(四)每股发行价格；(五)预计发行日期；(六)申请上市证券交易所；(七)主承销商；(八)正式申报的招股说明书签署日期。第二十六条招股说明书 ...
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、金融行为界限、金融产品标准化、金融监管、金融市场退出的法律责任等方面的法律设计应该适应综合功能的趋势，以金融混业经营机制为基础制定金融法规范， 发起或者投资私募基金或者对冲基金[24]设置更加严格的限制，规定定期机密报告，内容包括：①管理的总资产；②相关的杠杆工具；③投资回报；④投资组合；⑤信用交易 ...
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在以上两种模式中，从防范其他业务活动对银行可能带来风险的角度看，或者更进一步说从银行所承担的法律责任来看，我们认为金融控股公司模式为适合我国国情的 公平交易的原则，应立即予以纠正；最后，建立严格的防火墙制度，直接限制、禁止某些金融业务的内部交易，以切断金融风险传播的途径。[24]另外，财政部门也应会同 ...
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、州政府立法和自律组织规章等规范构成的三级资本市场监管法律体系；从法律规范内容来看，既有强调政府对证券发行活动监管的1933年《证券法》、强调政府对 的使用和投向进行监管，对违背信息披露义务的责任主体严厉追究其法律责任，才能保证信息披露制度真正得以落实，投资者利益得到切实保护。 第五，进一步推进股权分 ...
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采取的是核准制，即由证监会而不是市场或投资者对证券发行者进行最终的实质性审核和严格选拔，否决不符合条件的证券发行申请。于是对投资者而言，最终上市的 ，两法通过将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围、保荐人的义务以及保荐人的法律责任制度保证上市公司的上市质量。 2．独立董事制度升格 《公司法》第一百 ...
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