和债券相关的新品种及其衍生品的指导思想，适应了拓展证券市场创新空间，丰富证券交易品种的现实需求。法律的要义首先在于逻辑的严谨性和内涵的确定性，所以有 复印资料：经济法学劳动法学》2006年3月。 [9]李冬梅：《国债回购监管法律制度研究》，中国人民大学硕士学位论文，2006年5月。 [10]参见曾凤： ...
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委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪 ...
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行为与其买卖股票行为之间存在信赖或因果关系，只要原告属于内幕交易的同时交易者，法律就确认他与内幕交易行为之间存在因果关系，并赋予其提起损害赔偿诉讼的权力 事件或财务公告公开后，其股价立即波动的经历。学者认为，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者， ...
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管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、 ）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于 ...
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中，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即存在 。司法的根本目标是公平（或公正），虽然司法介入证券市场也要考虑维护市场的效率，这也是法律为经济服务的特殊表现，但是，司法独有的一些 ...
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中，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即存在 。司法的根本目标是公平（或公正），虽然司法介入证券市场也要考虑维护市场的效率，这也是法律为经济服务的特殊表现，但是，司法独有的一些 ...
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利明. 民法[M ]. 北京：中国人民大学出版社，2000. 547- 548. [7]齐斌. 证券市场信息披露法律监管[M ]. 北京：法律出版社，2000. 208. [8]Richard W. Jenn ings，Securities Regulation，Cases and ...
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[8]本文采用第一种观点，即如果投资者直接体现于发行人及其代理人保存和维护的证券持有人名册上，就是直接持有，否则就是间接持有。因为：第一，从历史 2005年11月版，第14页。 [7]英国的Joanna Benjamin在《证券权益国际证券市场的所有权法律分析》中把持有模式与清算和存管相联系，我国学者 ...
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欠佳等情形，造成公司失去持续经营能力；四是公司违反有关法律法规并造成恶劣。世界上主要的证券市场如纽约、东京、香港等都对上市公司退市的标准 信息披露制度，增大惩罚力度。充分披露制度既是保护投资者利益的必要手段，也是市场监管制度的重要组成部分。充分披露可以缓解博弈参与者信息不对称局面，有助于达到相对稳定 ...
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会因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素造成 《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁止入暂行规定》等法律、行政法规和部门规章中。 反证券 ...
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