其在金龙路营业部开设了10202788资金帐户和上海A股A439434701及深圳A股0100877098证券帐户，葛玉明代理张建民向金龙路营业部提交了其填写的《客户 已经查明是2002年8月23日在金龙路营业部开设的，已通过了开户管理机构即中国证券登记结算公司的审核并予配号。刘刚在2003年1月29 ...
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主张向本院提供了以下证据：1、2001年3月19日申银证券营业部出具给原告的资金开户及存款凭证，证明原告于2001年3月19日存入被告处 元，款汇至浙江省省本级财政专户结算分户，帐号：398-000101040006575，开户银行：杭州市农行西湖支行。如逾期不交纳，按自动撤回上诉处理)。 审判长赵绍 ...
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证券账户，再办理转登记业务。投资者上海或深圳证券账户注册资料有误的，应及早通过开户代理机构更正账户资料，以免因上海、深圳账户注册资料不一致而出现 资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： 负责人： 证券公司（公章）联系电话：传真：年月 日 处理情况： 经办人： 负责人：年 月 日 ...
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地掌握各分支机构客户资产的真实情况。5、要求各证券公司对营业部的客户交易结算资金专用存款账户开户情况进行清理，确保每个营业部开立的客户交易结算资金专用 各报送主体拟采取的监管措施。(2)辖区内客户交易结算资金总体情况分析。(3)证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。(4)对发现的存在较大挪用 ...
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加强会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意 规则的承诺；2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；3．会员代理业务范围和权限；4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序； ...
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本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 公正和诚实信用、安全高效的原则。 第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。证券 ...
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证监会批准的其它机构或个人非法经营证券交易或以证券交易为名进行证券诈骗活动。按照规定提取并设立交易风险准备金。应承担违反开户、交易规则的责任。上市公司 与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、 ...
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本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 、公正和诚实信用、安全高效的原则。第二章业务规范第六条在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。证券 ...
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输入本公司计算机主机，同时编制汇总表输入台湾证券交易所计算机主机，据以打印「交割清单」并依规定办理交割。 陆、计算机作业 一、开户建档 代理证券商应操作「 )，撷取信用余额异动资汇计料办理帐务核对。 (二)、代理证券商或证券金融事业得操作「信用余额异常数据查询」交易(交易代号732)打印「信用余额异常 ...
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全文42条；并自九十二年十二月三十一日起实施 中华民国九十二年十月七日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0920135123号函准予备查 第1条 本办法依本 依据。 二、证券商、期货商及清算银行得随时将借券人、出借人之开户、交易与库存证券明细相关资料交付本中心或供查阅。 三、证券商、期货商及清算 ...
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