委员会(简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪 ...
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之前，要约出售（offer to sell）和要约购买（offer to buy）都是被法律禁止的，如果承销商的身份被公开，那么，很有可能引发违法的要约购买 宣传限制制度这一问题上，中国面临着资本市场的国际化、资本市场法律制度的国际化的双重任务。 除了引进证券公开宣传限制制度这一世界主要国际金融中心都 ...
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，并以中国证监会令的形式发布实施。中国证监会的其他规范性文件不具有行政规章的法律效力。但立法法》颁布以后，证监会以证监会令形式颁布的规章只有26件，大量 制度的经济成本。市场化和国际化从总体上说中国证券市场发展的基本目标，也是中国证券法律体系的基本目标。证券立法的市场化和国际化事实上包括两方面的含义， ...
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）保证金的概念和性质 本案是一个关于是否侵犯证券市场客户保证金所有权的案件。由于证券交易保证金的概念和性质在我国现行法律中并未明确，因此有必要从法理角度 循环的起点，资金持有者可以与其他任何场内有价证券的持有者进行交易，从而重新持有证券。此时资金的状态是以流通的有价证券交换流通的货币，其作用是拥有再次 ...
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证券法律法规规定的职责和义务而应当承担的相应的法律后果。为了维护正常的证券市场秩序，我国法律规定了相应的民事责任、行政责任和刑事责任。这些规定对规范 及规章规定的禁止性行为，给投资者造成损失，依法应当承担的损害赔偿等民事责任。证券欺诈的民事责任是使侵害他人权利的行为人承担一定的民事责任，恢复被侵害的 ...
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的稳定、高效和安全运行起着重要作用。中国证券市场是在没有充分、完整的法律环境中发展起来的，直至现在，证券市场有关各方包括交易所、登记结算机构、证券 机构；投资者亦不能直接向中央登记结算机构要求查询或证明其持股，而是中央证券登记结算机构按照与发行人之间的契约向发行人提供，而投资者只能通过证券商查询。 在 ...
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需求的同时，进一步吸引了QFII资金的不断流入。1998年7月，我国台湾证券交易所推出加权股指期货（TAIFEX Futures），QFII汇入金额随之急剧增加，1999年净 结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓 ...
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等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位 《财经》杂志，2003年第7期。 [10] 参见郑顺炎：《证券市场不当行为的法律实证》，中国政法大学出版社2000年版，第147页。 [11] 中国 ...
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确定各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 30%左右，整体规模已远超过公募基金。 [8] 韦磊：《我国证券市场委托理财产品比较及法律分析》，吴弘主编《华东金融法制评论》（第一卷）， ...
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+40+30)］1=1.08 套期保值合约数=100101.08=10.8（张） 基金只要在期货市场卖出11份股指期货合约就可以为投资组合实现套期保值。如果基金经理预测 分级结算中的结算担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与 ...
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