，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇，更不是一个绝好选择。以上这些均表明 法学院博士研究生。 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 ...
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构想》，《福建论坛人文社会科学版》2001年第5期；宋一欣：《彩票法律制度初探》，《政治与法律》1999年第3期。)笔者在此仍将彩票理解为一种有价证券。 二、 证券之人将证券托由第三人保管 场合，而该第三人将此项证券出让者，依发行说仍可发生证券上的权利(类似于占 有委托物)。依契约说，仅于作成人与受取 ...
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竞争力、拟投资项目、发展战略，一定能表明未来的稳定或高成长吗？证监会在发行许可上的准司法裁判职能（最终通过发审委委员的所谓专家审核），不仅事实上无法真正 通道的权力拥有着，部门规章已无法真正制定出普遍代表民意的证券发行制度，只有将证券发行制度上升到法律的层面至少是行政法规的立法层面，一个比较合理、真正 ...
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独立董事要从证监会指定的名单里挑，连上市公司披露信息的报刊也由证监会指定。以证券发行上市管制为例，从额度管理、两级审批制演变到核准制，再到最近的保荐 独立董事的制度，但都保持在行政法规的层面上，公司法对独立董事制度的确认使这一制度上升为法律的层面，顺应了上市公司治理的国际潮流。 这样，独立董事可以在这 ...
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资产证券化发展的一条成功经验。我国继受国外资产证券化法律制度将其逐步本土化并与国际接轨， 在进行制度设计时理应考虑其他国家和地区既有的立法经验， 建构 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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波兰国际私法》、1967年法国民法典国际私法法规（第三草案）。[6]70年代美国的非法律文件-1971年《美国冲突法第二次重述》、1972年《加蓬民法典》、1978年 问题有真实联系。（2）证券发行中的法律适用，如证券发行的审批（因发行人所属国与发行地的有关制度有可能冲突）；证券披露，披露信息的范围， ...
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时，投资者的确可以从保险公司处得到一定补偿。但是，由于我国证券市场现阶段的发展状况和大陆法系法律制度的设计使然，对引入以董事及高级管理者责任保险为主的职业 的其它参与者违法违规的情形。在这种情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律 ...
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《暂行办法》中没有对“基金管理人内部相关人员买卖其任职的管理人所经营的基金发行的证券”作出限制性义务规定。这并无不妥。[14]如果基金管理人内部的相关人员买卖这种 ，载《投资管理》，1999年（1）。[②]陈素玉、张渝：《论证券投资基金的法律制度》，载《法学研究》，1998（6）。[③]由于我国证券 ...
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股票市场的发展促进了未来经济的发展[8].波特等也证明了无论是以法规的特性和法律实施的质量来衡量，对投资者保护弱的国家只能存在较为细小的资本市场[9].虽然最近 衡量中国的公司治理制度亟待改善。小股东的不完善保护是由许多因素造成的。首先，刑事起诉的提起少的可怜。虽然《公司法》和《证券发行和交易暂行条例 ...
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文件的审核机构，不能作为虚假陈述共同侵权行为人。 根据证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，上市保荐人的责任范围要远远大于过去的上市推荐人，除非 ，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员是对发行人的资产 ...
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