过程中的工作情况，本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求，制作本律师工作报告 的财务部门，并已建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。 （2）发行人拥有独立的银行账户，独立核算 ...
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月1日起施行。 二00八年五月三十一日 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 第一章总则 第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所 ...
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《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政 及时报本所备案并在本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续 ...
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限售股份。该表的具体格式参照附件一：年度报告摘要披露格式4.1的列示。（二）证券发行与上市情况1、介绍到报告期末为止的前3年历次证券发行情况 的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于 ...
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第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 股权、可转换成股票条款的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司 ...
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日起施行。 中国证监会 2012年10月18日证券公司集合资产管理业务实施细则第一章 总 则第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国 公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所 ...
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，我国也尝试综合运用行政、经济和法律手段规范证券、期货市场的发展，并且已经取得了很大的成效。人们对于用法律调控证券、期货市场重要性的认识日益充分。用 者从事与犯罪相关的某些行业的刑罚方法。就证券、期货犯罪而言，禁止从业意味着禁止证券犯罪人继续从事证券行业（包括证券发行、交易、服务、监管等的一部或全部） ...
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。但法律毕竟是一门实践的技艺〔1〕，因而，对国外先进法律制度的移植尚必须观照其法治运作的外部环境，看是否具有同质的法制土壤，否则，便可能导致 整治中国股票市场，强行建构一个规范的投资市场，但由此则可能导致股市低迷，交易不振，进而影响国有大中型企业的发行和上市，最终牺牲了中国证券市场的发展以及政府政策 ...
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特设机构的经营范围，规范其业务活动。其主要表现为：(1)业务范围限定于证券化资产的购入和以购入的资产为基础发行证券；(2)不负担证券发行之外的其他债务 制度。 总之，住房信贷资产证券化是高度市场化的产物，受产权制度、住房体制、法律制度、证券市场等软环境因素制约，小范围为取得经验和探讨问题的试点未尝不可 ...
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因果关系的传统学说10已相去甚远，因果关系链条已被大大简化，从而具有鲜明的特别法法律规范的特征。 我国《证券法》第63条对因果关系（即信赖）是否是必要的责任 ，第675页。 2 贾平：《信息公开制度基本问题的法律研究》，《河北法学》2000年第1期。 3 杨明宇：《证券发行中不实陈述的民事责任研究》， ...
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