依赖代理或收入通过中间商；复杂难懂的超过商业实际需要的公司结构；超低价发行股票。 中国概念股被做空和信任危机出现以来，引起了美国SEC、美国司法部 企业的透明度和规范性 1、严格履行信息披露业务，着力提高透明度 信息披露法律制度是美国证券法律的核心制度，不管是早期的《1933年证券法》、《1934年 ...
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人履行一种新设的义务。 从源头来讲，责任说多受到美国法的影响。证券法律制度原以美国最为发达，其立法模式深刻地影响了包括我国在内的许多国家。在借鉴 高级管理人员。《暂行条例》第46条规定：任何个人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股。其不公平与不合理性是极其明显的。 [4] 此外美国法院常在特殊 ...
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融资是许多国家的共同做法。按照美国投资公司法的规定，其封闭式公司，只要其发行债券后之资产担保率（asset coverage）不低于300％之范围内，则可 防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金 ...
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或者地区监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管 ，其他金融工具还包括封闭式基金和开放式基金、以及股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。尽管如此，这些品种仍然没有被列举在《暂行办法》的投资 ...
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红筹模式海外上市问题上缺乏共识。 红筹模式海外上市涉及外汇管理、外商投资和证券发行等多个政府部门，而这些部门之间的监管目标并不完全一致。比如，境 是中国资本市场国际化第一方面的内容，即企业海外上市涉及的法律制度。 [3]《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（以下简称1997年红筹文件 ...
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，是对发起人冒险行为的一种奖励，无论是在道德上，还是法律上都是无可厚非的。 （二）制度上的缺失 其实，我国公司法并不是完全忽略了对发起人行为的规 ：比较与功能的视角》，北京大学出版社2007年版，第31页。 [37] 类似于证券发行中的强制信息披露，供给投资者足够的信息，由投资者自己决定是否进入市场， ...
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．34－42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010年第2期。 [18]See Securities Exchange Act Release No．34－48709（October 29，2003） ...
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尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。我国商业银行目前发行的QDII产品,主要投资于港股和美股。中国人民银行 。 将此类产品规范为信托,有利于更好地利用信托法原理调整和规范当事人之间的法律关系,保护当事人的权益。我国已经有了《信托法》,我们就可以运用《信托法》 ...
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，包括如下几种区分方式，实质上也是对应的法律制度： 第一，集中发行（公共）有价证券和个别发行（商业）有价证券，前者相当于资本证券，后者相当于物品证券和 年版，第1366页。 [33] 参见谢怀栻：《票据法概论》（增订版），法律出版社2006年版，第3－4页。 [34] 相当于该书前文的有价证券，参见谢 ...
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案{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 指令对各成员国有关证券法律及相关规则进行了最低限度的协调，在共同体之间确立了一套管理证券发行、上市与交易等方面的原则、标准和制度。此后在 ...
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