人员。若某人通过中介者从内部人员或准内部人员处得到情报的, 应视为接受第一手情报人员。这里应注意两个问题: 一是这些人员必须认识到三种事实 交易进行管理的其他人员; 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。与美国证券法 ...
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是商业银行法定的强制性业务，基金管理人可以自行办理，也可以委托有条件的其它金融机构（如证券公司）办理。但是，商业银行众多的经营网点、良好的服务设施 从事基金管理业务。随着银行参与基金业务竞争日益激烈，对基金管理公司的控制权之争用传统的私下收购方式已难以奏效，银行不得不以代价高昂的并购方式进入基金管理业 ...
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被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户 。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者其他途径获得有关公司重大事件的信息并私下透露给其他客户，具有违法风险。 （二）注意义务 投资顾问的 ...
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人在行使法定权限的时候很容易了解内部情况，再如大股东是法人，或者与上市或证券公司订契约且也是法人时，它的职员具有与内幕人员同样的了解内部情况的机会 内幕信息的人员，如前述人员的亲朋好友，骗取、套取、偷听、监听或私下交易内幕信息的人员，可称为接受第一手情报的人员，但不是内幕人员。其中应予重视的是单位犯罪 ...
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赣成带着经侦大队的几个人去举报信中提及的福泰建立经纪业务室的五家证券公司调查。就在南昌市公安局经侦支队开始对福泰的相关情况进行调查时，胡敏智 ？”同日，记者试图联系南昌市公安局经侦支队，经办的相关人员则告诉记者领导不在，不便接受记者采访。此外，胡赣成表示，他曾直接到江西省公安厅经侦大队反映情况。当时省 ...
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文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已 行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金(保证金 ...
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文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已 行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金(保证金 ...
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文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已 交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金（ ...
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文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；③持有一公司已 交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金（ ...
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我保证金损失146725元及其它经济损失1500元，判令解除期货业务委托代理协议书。被告辩称：原告认为我公司私下对冲，未入市交易均不符合事实，且原告未按协议 元。又查明：1993年4月7日广西南宁银建期货经纪有限公司经中国证券监督管理委员会批准成立在国家工商行政管理局登记注册。1996年3月28日变更 ...
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