资本市场的发展历程中，制定出台了一系列严格的法律规则。这些法律规则主要包括《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《萨班斯-奥克斯利法案》、《 重组做大做强等等。 [2]集团诉讼风险主要从上市公司和董事、高管的民事法律责任方面展开进行论述，证券违法违规处罚风险则主要从上市公司和董事、高管的行政 ...
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本意是为了补充《非法集资司法解释》公开宣传方式列举的漏洞，便于追究非法集资者的法律责任，但是在法律技术的应用上却未免矫枉过正了。为了在有效打击非法集资的 代理人通过与合格的受要约人或其代表人直接沟通进行，任何形式的公开广告或大众媒体传播都应当被避免。如规则146就不允许其项下的证券发行销售采用公开广告 ...
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大的进步意义，但行政垄断从根本上讲还是体制问题，仅靠一部法律很难解决。而且，对于目前行政垄断的法律责任尚停留在1993年《反不正当竞争法》的法律责任 措施赋予了很大自由裁量权外，包括欧盟在内的世界多数国家对董事会反收购措施均实施严格的限制。从我国公司立法的现状看，尚缺乏类似美国公司法中关于公司董事义务 ...
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作了较为严格的规定。(注：我国《公司法》第116条规定：(1)股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元 进行了详细规定。由此可见，SPV作为发行主体遇到了现行法律的障碍，而且现行法律还对证券发行的规模、种类造成了限制，违背了资产证券化多种类、多级 ...
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不无遗憾的是，现行《证券法》在这方面没有制定相应的法律规范，也没有采用《股票发行与交易管理暂行条例》中间接持有的字眼，导致学者对《证券法》是否规制一致行动 的人还应当承担两项不作为义务：一是禁止一致行动的人利用尚未公开的信息进行证券交易，否则构成内幕交易，应当承担相应的法律责任；二是禁止一致行动的人在 ...
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不无遗憾的是，现行《证券法》在这方面没有制定相应的法律规范，也没有采用《股票发行与交易管理暂行条例》中间接持有的字眼，导致学者对《证券法》是否规制一致行动 的人还应当承担两项不作为义务：一是禁止一致行动的人利用尚未公开的信息进行证券交易，否则构成内幕交易，应当承担相应的法律责任；二是禁止一致行动的人在 ...
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有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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