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证券发行上市保荐业务管理办法

，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息证监会撤销其保荐机构资格。第八十三条本办法自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行 ...

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证券发行上市保荐业务管理办法

中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露证监会撤销其保荐机构资格。第八十三条本办法自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行 ...

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关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...

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证券公司融资制度创新的法律思考

证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。（一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...

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证券发行上市保荐业务管理办法

，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。第三十九条保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度 ...

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证券公司融资制度创新的法律思考

证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。（一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...

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中国证券监督管理委员会关于《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》公开征求意见...

控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。第五十九条为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师 ...

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我国台湾地区规制证券短线交易的法律制度研究（下）

二、我国台湾地区规制证券短线交易的具体法律制度、司法和监管实践（一）短线交易主体的认定根据台湾地区证券交易法、《证券交易法实施细则》和有关行政函三项所定第157条之规定于证券商营业处所买卖之有价证券（简称柜台买卖）。则发行股票公司董事，监察人，经理人或持有公司股份超过10%股东，因公司办理现金 ...

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中国证券监督管理委员会关于公开征求《证券发行上市保荐制度暂行办法》（征求意见稿）...

制度暂行办法》（征求意见稿）。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券发行上市保荐制度暂行办法》（征求意见稿）公开刊登，欢迎投资者和社会各界积极参与,并；（五）中国证监会规定的其他要求。第二十二条保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际 ...

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证券发行与承销管理办法(2012修订)

证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议 ...

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