开户业务专用章后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器 通知要求，认真做好投资者身份信息复查工作，坚决杜绝新开不合格账户。对于证券公司在账户管理工作中不严格核查投资者身份信息、未留存投资者身份复查工作底稿 ...
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开户业务专用章后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器 通知要求，认真做好投资者身份信息复查工作，坚决杜绝新开不合格账户。对于证券公司在账户管理工作中不严格核查投资者身份信息、未留存投资者身份复查工作底稿 ...
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测试的证明文件，并抄送中国证监会相关部门和中国证券业协会。附1：深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表 申请单位信息 会员名称 会员代码 融资融券业务 ：00-11：05中午休市，11：55协议交易闭市。 实时开户业务。 融资融券相关证券划转业务。 参测会员客户资金第三方存管日间业务模拟。 融资 ...
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。 第二条 合伙企业、非法人创业投资企业(以下简称创投企业)开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织 直接到本公司上海、深圳分公司办理。 第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权 ...
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内容为，文化公司委托龙凌云到营业部办理以下事项：1、开户与销户。2、委托证券交易。3、申请或撤销指定交易。4、转托管。5、 了银证转账账户，银行账号为工商银行0200270001020877337。 七、银证转账的全称为“银行-证券资金实时转账系统”，是为了方便股票交易者的资金在银行的存款账户与券商的 ...
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账户卡补打和领取手续。（三）投资者无法提供本人有效身份证件的，证券经营机构（开户代理机构）可采取与投资者核对账户、身份资料和其他信息等方式确认 我公司上海、深圳分公司反馈的查询结果后应当及时将查询结果告知申请人。4、开户代理机构营业网点确认申请人与投资者的亲属、监护人关系的方式包括：户口簿；结婚证； ...
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并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等 畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有 ...
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资产增值和价值最大化为最终目的，严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了经纪业务投资顾问管理办法，其中规定了以下内容：如 不予以批准。九、本案结论。综合上述，该院作出以下结论：李伟在开户从事证券交易的过程中，违反了合同的约定在密码失密的情况下委托他人全权进行 ...
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指定至963413资金账户项下(其中不包括祥瑞公司的证券账户B880832134)。963413资金账户自开户至今，除有上述证券账户内的股票转至该资金账户下指定交易外 系祥瑞公司开立，该资金账户下的资金及股票的所有权属于祥瑞公司；银河证券曲阳路营业部则认为，该资金账户系天元公司开立，且天元公司已将该 ...
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按规定审核申请人身份证明文件和其他申请材料。（五）检查被稽核单位是否单独设立开户代理业务财务账户；是否严格按规定标准和项目向申请人收费；是否按规定及时将 印制申请表并加以妥善保管。（八）检查被稽核单位是否按规定刻制并使用证券账户开户业务专用章；是否建立印章登记簿并做好印章管理工作。第四章稽核报告和处罚 ...
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