。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了 档案但并不公布这一监管措施目前只能定性为非强制性行政措施。 三、中国证监会采取非行政处罚性监管措施的程序 尽管效率一直以来是行政所追求的一个非常重要的 ...
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发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应 ”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的５个工作目前，将会议通知及有关材料送达与会 ...
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市场发展需要。(二)注册资本最低限额为人民币5000万元。(三)证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券从业人员资格证书》。(四)有健全的管理制度和内部风险控制 单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题，要及时向财政部、中国证监会报告，并采取措施化解矛盾，保持社会稳定，确保国有资产的安全。(一)开展 ...
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》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二 及时修改招股说明书及其摘要并提供补充说明材料。发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，如发行人认为还有必要对招股说明书及其摘要进行修改的，应书面说明 ...
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开展的情况，对辅导过程保持跟踪监管。派出机构应于每月初五个工作日内向中国证监会报送一次“辅导监管简报”，报告截止上月末所有辅导对象和法定代表人及联系电话 为：ＸＸ，通讯地址为：ＸＸ。特此公告。ＸＸ股份有限公司年月日附件五中国证监会派出机构出具“辅导监管报告”的必备内容序言１、辅导工作概况１、辅导过程及 ...
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，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩情况 的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明材料及中国证监会派出机构及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准备案情况及批准文件复印件； ...
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２２基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况２３基金管理公司和基金 材料备案基金管理公司在境内设立办事处后，应当在十五个工作日内书面报告证监会，内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由 ...
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莉直系亲属利用该内幕消息买卖股票，“技巧性”地回避了内部工作人员直系亲属炒股问题。 “证监会只是表态要处理，却未透露李莉直系亲属账户详情，我们更关心相关账户交易额 参加了在其外方股东单位的工作汇报等，并非“同游”。对于考察费用，证监会表示由该会和上交所、深交所承担，相关媒体指“此次费用人均3万多元，由 ...
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关联法规：全国人大法律(1)条第二条财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对注册会计师以及会计师事务所、审计事务所（以下简称事务所）执行证券、期货相关 、事业发展基金、风险基金的计提及使用情况说明：（五）财政部、中国证监会要求提供的其他资料。符合本规定第六条第二款规定的事务所，应当提供有 ...
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申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。年度规章制定工作计划应当 形成规章草案修改稿。规章草案修改稿会签起草部门后，报请主席签署，以中国证监会令的形式公布。第二十七条需要与国务院其他部门联合制定规章的，规章 ...
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