意见的内容，并对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。第十七条 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，非因正当事由 购买资产，应当符合下列规定：（一）有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；（二） ...
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他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的 具备良好的项目风险评估和内核机制；（四）公司财务会计信息真实、准确、完整；（五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（六 ...
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和重大失职行为，经半数以上监事表决同意，有权向股东会提出更换董事和向董事会提出解聘有关管理人员的建议。第十三条监事会认为董事会决议违反法律、法规、公司 监事承担以下责任：(一)对未尽职责承担责任。监事未履行职责致使股东权益和公司利益受到损害的，应承担相应责任：对公司财务状况和经营管理监督不力，对经理 ...
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不得参与股权激励计划。第十二条实施股权激励的核心技术人员和管理骨干，应根据上市公司发展的需要及各类人员的岗位职责、绩效考核等相关情况综合确定，并须在 不得为激励对象按照股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第三十七条国有控股股东应按照有关规定和本办法的要求， ...
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具有以下职权：(一)提议召开董事会；(二)基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；(三)对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；(四 条款。)第四十一条 监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员行使职权以及经营管理活动的合规性进行监督，并向股东(大)会负责。(注释：除《公司法 ...
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分布比率、岗位分布(如研发人员、信托经理人员、营销人员、财务人员、其他等)(五)风险管理1、风险控制状况(风险管理的组织结构、职责划分、控制政策)2、信用 、人均利润(三)对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项七、重大事项揭示(一)前五名股东报告期内变动情况及原因；(二)高管人员变动情况及原因 ...
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的，董事会应当立即通知全体股东：（一）涉嫌重大违法违规行为；（二）因违法违规行为被中国证监会采取行政监管措施；（三）公司财务状况持续恶化；（四） 层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的，公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策程序等作出明确规定。第六章 督察长 ...
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和重大失职行为，经半数以上监事表决同意，有权向股东会提出更换董事和向董事会提出解聘有关管理人员的建议。第十三条监事会认为董事会决议违反法律、法规、公司 监事承担以下责任：(一)对未尽职责承担责任。监事未履行职责致使股东权益和公司利益受到损害的，应承担相应责任：对公司财务状况和经营管理监督不力，对经理 ...
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计划、控制制度和内部组织结构Ｃ．董事和高级管理人员的资格审查Ｄ．包括资本金在内的财务预测Ｅ．当报批银行的所有者是国外银行时，需事先征求母国监管者的同意 应考虑股东在银行开业后是否具备在必要时提供额外资本的能力。如果是一家公司作为大股东，那么就要审查母公司的财务状况，其中包括资本金状况。Ｅ．当报批银行的 ...
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足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。上市公司应向独立董事提供必要的信息资料。公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。独立董事行使职权时， 应提交董事会集体决策。监事会的监督作用：上市公司监事会应当向全体股东负责，以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其高级管理人员的尽职情况进行监督，维护 ...
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