溢价发售；（三）低于票面金额或贴现金额折价发售。股票不得折价发售。第二十四条证券发行自批准之日至承销期结束，不得超过九十日。承销期满时未售出的证券，非 的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条 ...
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制度的函》、《合并会计报表暂行规定》及财政部、证监会颁布的其他有关准则、制度和规定。若公司持有其他企业50％以上权益的，公司与其控股企业应编制合并 股票主承销机构名称(如果在报告期内有证券发行行为)；8、公司未上市股票的托管机构名称；9、会计师事务所名称、办公地；10、法律顾问名称、办公地。三、备查 ...
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，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员 所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产（一）集合计划 ...
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和负债第十五条资本金是农业银行业务经营的核心资本，农业银行应根据国家法律、法规的规定筹集资本金。资本金分为国家资本金、法人资本金、个人资本金、外商资本金等 租赁收入、房地产开发收入、咨询收入、外汇买卖收入、信托业务收入、手续费收入、证券发行及买卖收入以及其他收入。第七十三条凡在规定的计算期内应该计收 ...
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《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情 ...
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我国发展起来的较早一代的企业家存在较多的刑事法律风险。 2、企业各项规章制度不完善 企业在安全生产、劳动用工、财会制度等方面不规范、不健全的情况下，企业 债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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订立的合同或者股东大会已经作出的决议外，不得提议如下事项：（一）发行股份；（二）回购上市公司股份；（三）修改公司章程；（四） 反收购行为的决定权及其规制.中国法学.2001（2）。 [19]张舫.公司收购法律制度研究[M].北京：法律出版社.1998.158。 [20]张舫.英美对目标公司反收购行为的 ...
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的10%；集合计划投资于指数基金的除外。证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的构成 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地 ...
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法律责任只有行政责任和刑事责任,而涉及民事责任的微乎其微,这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为,第一:证券法的调整对 证券法兼有行政法和民商法的性质,是行政法和民商法在证券领域的特别法,凡是证券发行和交易活动中发生的法律关系均应由证券法来调整。尤其是各类证券 ...
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他们的法律责任只有行政责任和刑事责任，而涉及民事责任的微乎其微，这显然是法律制度失衡。 在《证券法》中应明确规定各种欺诈行为的民事责任。这是因为，第一：证券法的 兼有行政法和民商法的性质，是行政法和民商法在证券领域的特别法，凡是证券发行和交易活动中发生的法律关系均应由证券法来调整。尤其是各类证券欺诈的 ...
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