的价值取向 作为一部调整证券发行和交易的法律,应确立下列价值:一是证券投资安全。这主要表现为证券交易安全,其含义不在于消灭证券市场的正常商事风险,而 协会等特殊法人制度,其中与保护投资安全相关的内容主要包括: (1)风险基金制度。证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立 ...
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体现出比司法保障与司法救济更为迅速的行政保障与行政救济措施的优点，保障证券市场在日新月异的交易风险当中能够具有强大的自我保护能力，避免因为交易风险过大 ，但是，另一方面较为庆幸的是，立法者在进行立法时也没有直接的体现出法律的浪漫主义，也就是不顾一切的直接引用国外立法模式，而采取较为符合中国稳定发展国情 ...
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在利用时又没有得到相应的制约或制衡,使资源利用变成滥用,从而出现证券欺诈。在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素,使拥有一定权力或较多 提及,这说明《证券法》中民事责任制度亟待完善。 当然资源优势的制衡,决不仅仅是法律问题,还应包括各种意义上的规范、制度对资源优势的制衡机制。 (二)提高 ...
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券商擅自利用投资者的股票和资金提供给其他投资者进行融资与融券交易。 投资者在进行证券交易时会出现这样奇怪的现象：投资者填单买进时被告知资金账户上没有足够的资金 时又没有得到相应的制约或制衡，使资源利用变成滥用，从而出现证券欺诈。在证券市场中缺乏法律、制度、道德等内在外在的制约因素，使拥有一定权力或较多 ...
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，在苏格兰由最高民事法院（the court of session）管辖。对于经过特许从事金融证券等受管制活动的被授权人（authorized person），FSA有权直接施予恢复 年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 作者：蔡奕 ...
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的诚信意识、法制意识；（4）企业的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；（5）具备进入 审核委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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交易结算资金的款项全部由中央政府负责，中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门协商 法律问题》，载吴志攀、白建军主编《证券市场与法律》，法律出版社2000年版，第260页；隋彭生著《合同法要义》中国政法大学出版社2003 ...
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而银行业与证券业兼营下的利益冲突监管，则主要涉及的是防火墙（fire wall）法律制度的有关问题。 二、防火墙含义探讨 防火墙是国内外学者在研究金融业务监管制度 年1月起虽然宣布与其他7家交易所合并运作，但距纽约、伦敦、东京证券市场的规模仍相去甚远，在国内国际上的影响力都相当有限。英国1986年 大 ...
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如果不具备对抗要件，在转让人破产场合，破产清算人可以否认该项财产转让的法律效力(联邦破产法544)。关于财产转让的法定要件，依美国统一商法典(UCC)和各州关于 ，住房信贷资产证券化是高度市场化的产物，受产权制度、住房体制、法律制度、证券市场等软环境因素制约，小范围为取得经验和探讨问题的试点未尝不可， ...
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品市场的产生，对于证券市场的规则必须能延入其言声频交易行为中。目的就是使法规更有调控力。 在对行为客体做出法律界定后，对于行为主体的规则 的或者可以作为证人的当事人的与个人相关的信息转告检察机关。] [2](P.24) 可知，法律将如何处理内幕交易的活动程序化，并设立界碑以明确划分行政程序与司法程序。 ...
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